證照證券交易相關法規與實務

11. 下列何項之有價證券，得為融資融券之標的？(A)政府債券 (B)上市股票 (C)上市公司債券 (D)選項A、B、C皆可

50. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同？(A)完全相同 (B)採分盤交易(C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款，其餘相同

12. 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？(A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)仲裁機構

13. 依「公司法」規定，股份有限公司董事會，設置董事之人數有何限制？(A)不得少於二人 (B)不得少於三人 (C)不得少於五人 (D)不得少於七人

14. 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十

15. 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者，得併科新臺幣多少金額之罰金？(A)一百二十萬元 (B)一百八十萬元 (C)二百四十萬元 (D)三百萬元

16. 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日

17. 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件，指實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A)十二小時 (B)十八小時 (C)

18. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？(A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會

19. 證券商經核准可經營之業務不包括：(A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間(C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

20. 依現行「證券交易法」之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？(A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記，始生解任之效果(C)並無任何影響 (

21. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？(A)法定寄託之保管 (B)無名寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)消費寄託之保管

22. 依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請？(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會

23. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委由下列何機構辦理？(A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業(C)證券商業同業公會 (D)證券暨期貨市場發展基金會

24. 有關集中交易市場之違約案件，下列處理方式正確者為：I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約，並同時通知委託人；II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償；III.證券商違約由證券

25. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行哪一種解決方式？(A)雙方協商解決 (B)約定仲裁 (C)強制仲裁 (D)向法院提起訴訟

27. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿七個營業日申報生效制 (D)屆滿十二個營業日申報生效

28. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股

29. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？(A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業

30. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？(A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時前 (E)上午十一時後

31. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶，可受託何種買賣？(A)可自由買賣上市股票 (B)可自由買賣上櫃股票(C)僅得受託買入，不得受託賣出 (D)僅得受託賣出，不得受託買入

32. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年

33. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會

34. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同？(A)完全相同 (B)採分盤交易(C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款，其餘相同

35. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之？(A)零股交易系統買賣有價證券(B)等價成交系統買賣有價證券(C)鉅額交易系統買賣有價證券(D)營業處所議價成交買賣有價證券

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