證照證券交易相關法規與實務

33. 零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於何時辦理交割？(A)成交日當日下午六時前 (B)成交日後第一營業日上午十二時前(C)成交日後第二營業日下午二時前 (D)成交日後第二營業日上午十

34. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：(A)當面委託 (B)電報或書信(C)電話 (D)選項A、B、C皆是

35. 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)該事業之中央目的事業主管機關 (D)財政部

36. 股票在同一交易日內，最高價與最低價之差，最大是百分之幾？(A)百分之三 (B)百分之七(C)百分之十 (D)百分之二十

37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D

38. 上市公司經終止上市，且被櫃檯買賣中心列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？(A)重新依上市審查準則所定條件辦理 (B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件(C)需重新獲得主管機關許可

39. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A)基金管理委員會 (B)委由基金經理人操作(C)保管銀行委員會 (D)經紀人

40. 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格，應依下列何種方式決定？(A)該股票於臺灣證券交易所終止上市前最後交易日之收盤價格(B)該股票於證券櫃檯買賣中心終止上櫃前最後交易日之收盤價格(C)選項A、B

2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十

41. 證券商計算委託人融資融券擔保維持率，不須使用下列哪一項？(A)融資擔保品證券市值 (B)融券擔保品及保證金(C)融資金額 (D)融資自備價款

3. 股份有限公司讓與全部營業或財產，依「公司法」第一百八十五條規定，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權超過多少比例之同意行之？(A)三分之一 (B)二分之一 (C)

4. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為？(A)募集與發行 (B)募集 (C)發行 (D)買賣

5. 下列哪一項不是公司發行轉換公司債時，於發行及轉換辦法中訂定之事項？(A)擔保或保證情形 (B)轉換公司債發行日期、付息方式、付息日期(C)承銷轉換公司債之證券承銷商 (D)轉換價格之調整

43. 發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？(A)最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B)發行特別股約定股息，未能按期支付者(C)資產不足抵償債務者 (D)與他公司合併者

44. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)隨時可以動支 (B)證券主管機關備查日(C)繳款時間截止日 (D)收足價款後

6. 除經主管機關核准者外，公開發行公司董事間應有超過多少比例席次，不得具有配偶之關係？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)五分之一

45. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)一萬股 (B)十萬股(C)二十萬股 (D)一百萬股

7. 證券商經營期貨交易輔助業務者，應以何者名義從事期貨交易之招攬業務？(A)證券經紀商 (B)兼營期貨商 (C)綜合證券商 (D)委任期貨商

46. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？(A)臺灣證券交易所 (B)金融監督管理委員會(C)財政部 (D)經濟部

8. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付，若因此而生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (D

9. 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？(A)可 (B)不可 (C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分

47. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式？(A)結算差價 (B)現款現貨(C)保證金餘額 (D)權利金餘額

10. 於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：(A)委託人 (B)參加人 (C)受益人 (D)保管人

48. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？(A)全權決定賣出或買入之委託買賣 (B)全權決定買賣數量(C)全權決定買賣價格 (D)選項A、B、C皆不得受理

49. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？(A)百分之三 (B)百分之二(C)百分之十 (D)未限制

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