證照證券交易相關法規與實務

28. 未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資人及期貨交易人保護中心(C)證券商業同業公會 (

6. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？(A)董事 (B)監察人(C)檢查人 (D)經理人

29. 發行人於編製公開說明書時，如本次辦理現金增資發行公司債計畫，係用於充實營運資金、償還債務者，應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預計運用情形，並列示未來幾年各

7. 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月(C)九個月 (D)十二個月

8. 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？(A)財團法人 (B)社團法人(C)股份有限公司 (D)人民團體

9. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元(C)五百萬元 (D)一千萬元

10. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元(C)五百萬元 (D)一千萬元

30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?(A)利用或冒用他人名義申購者(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者(C)未於所委託申購之經紀商開立交易

11. 依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請？(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會

31. 申請於臺灣證券交易所上市之認購(售)權證，其標的證券為國內股票者，市值應達多少?(A)二百億以上 (B)三百億以上 (C)一百億以上 (D)選項A、B、C皆非

32. 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人，其所代理之股數不得超過其本身持有股數之四倍外，亦不得超過公司已發行股份總數百分之幾?(A)一 (B)二 (C)三 (D)四

12. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定？(A)政府債券 (B)特別股(C)轉換公司債 (D)認股權證

13. 某證券商淨值為一億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？(A)五千萬元 (B)一千五百萬元(C)一千萬元 (D)五百萬元

33. 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段?(A)8：00～9：00 (B)9：30～9：50(C)11：30～11：50 (D)13：35～14：00

34. 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：(A)百分之十二 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之二十二

14. 第一次上市股票上市滿半年，每股淨值在票面以上，且無下列何種情形者，得核准其為融資融券交易股票？(A)股價波動過度劇烈 (B)公司負責人形象不佳(C)公司營業額減少 (D)發行公司與所屬財團之其

15. 有價證券交易爭議之仲裁，除依「證券交易法」之規定外，依何法之規定為之？(A)公司法 (B)票據法(C)仲裁法 (D)涉外民事法律適用法

35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確?(A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)開市前之成交資料於開市前公告之(C)收盤後統一公告 (D)毋須公告

36. 集中交易市場轉換公司債，每日市價之升降幅度為：(A)百分之一 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)一律不予限制

16. 股份有限公司監察人之任期多久？(A)不得逾一年，連選得連任 (B)不得逾二年，連選得連任(C)不得逾三年，連選得連任 (D)不得逾三年，連選不得連任

37. 集中交易市場申報買賣之價格，股票是以多少數量單位為準?(A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)一萬股

17. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)五分之一席 (B)四分之一席(C)三分之一席 (D)二分之一席

18. 依「證券交易法」規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A)法定盈餘公積 (B)資本公積(C)特別盈餘公積 (D)特別營業公積

19. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？(A)金融監督管理委員會 (B)財政部(C)臺灣證券交易所 (D)會計師公會

38. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在臺灣證券交易所上市證券者，臺灣證券交易所得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場

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