36. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃檯買賣中心報請金融監督管理委員會核定之(B)由證券櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金融監督管理委員會核定之(D)由證券
41. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列哪一個系統？(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資
45. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務(C)暫停其執行業務二年至四年 (D)暫
46. 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報該公司及其未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊？(A)每月五日前申報上月資訊 (B)每月十日前申報上月資訊(C)每月十五日前申報上月資訊 (
47. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？(A)經二家以上證券商書面推薦(B)設立滿二個完整會計年度(C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人(
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報(C)推薦證券商
49. 證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)銀行存款(C)作為向證券交易所借券系統之擔保 (D)選項A、B、C皆可為之
5. 下列有關「證券交易法」規定，有價證券之私募及再行賣出之敘述何者錯誤?(A)私募有價證券轉讓之限制應於公司股票以明顯文字註記(B)有價證券私募之應募人三年內原則上不得再行賣出(C)私募證券基於法律
6. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券?(A)十二 (B)十八 (C)二十四 (D)四十