證照證券交易相關法規與實務

34. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向證券櫃檯買賣中心申報？(A)五個營業日 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)一個月

35. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？(A)當面委託 (B)電話委託 (C)書信或電報委託 (D)選項A、B、C皆是

36. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？(A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產

37. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？(A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市（櫃）輔導者(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市（櫃）之公開發行公司

38. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報(C)推薦證券商

39. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構：(A)前者為股份有限公司，而後者為財團法人 (B)前者為財團法人，而後者為社團法人(C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人

40. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？(A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者(D)選項A、B、C皆是

41. 證券商對於委託人逾期未償還融資融券之違約情事，得為如何處理？(A)註銷其信用帳戶 (B)按所定之融資利率百分之十收取融資違約金(C)不得註銷其受託買賣帳戶 (D)選項A、B、C皆是

42. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為：(A)千分之一 (B)千分之二(C)千分之三 (D)免稅

43. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？(A)經主管機關核准後才可以 (B)有承銷商評估報告者可以(C)可以 (D)不可以

44. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日(C)國定假日 (D)非國定假日

45. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？(A)自行認購 (B)再行銷售(C)退還發行人 (D)洽特定人

46. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意(B)由董事長決定(C)召開董事會，經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意(D)召開董事會，經董事

47. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項A、B、C皆是

48. 證券商因不可抗力事故借用臺灣證券交易所備用之終端機設備，最多以幾套為限？(A)二套 (B)三套 (C)五套 (D)沒有限制

49. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？(A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)未限制

50. 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊？(A)證券名稱或代號 (B)收盤價格(C)股價最高與最低價格 (D)選項A、B、C皆是

1. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年?(A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存

1. 發行人為有價證券之募集或出賣，依「證券交易法」規定，向公眾提出之說明文書稱為：(A)財務報告 (B)股東報告書 (C)公開說明書 (D)出售報告書

1. 股份有限公司股東對公司之責任為何？(A)應負連帶責任 (B)以一百萬元為限，負其責任(C)「公司法」無任何限制 (D)以繳清其股份之金額為限

2. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，「特定人士」不包括以下何人?(A)會計主管 (B)經理人 (C)監察人 (D)董事長

3. 依我國現行「證券交易法」規定，對於有價證券之公開募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，應經何種程序始得為之?(A)向主管機關申報生效制 (B)向主管機關申請核准制(C)兼採向主

4. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券?(A)十二小時 (B)十八小時 (C)二十四小時

5. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商，須經營何種業務滿一年以上?(A)承銷 (B)自營 (C)經紀 (D)承銷、自營、經紀

6. 證券商承銷有價證券，若承銷價格係由承銷商與發行公司議定者，該承銷公告，下列何者非必要記載事項?(A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見(C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師

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