證照證券交易相關法規與實務

26. 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：(A)直接金融 (B)間接金融 (C)企業金融 (D)消費金融

8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人(C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當

27. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？(A)付款日 (B)過戶日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日

9. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報？(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日

28. 發行人內部控制制度之設計或執行有重大缺失者，證券主管機關得退回其下列何種案件？(A)發起設立案件 (B)資本公積轉增資案件(C)發行普通公司債對外公開承銷案件 (D)盈餘轉增資案件

29. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之

10. 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？(A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)五家

30. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含：(A)封閉式專屬網路 (B)電報委託(C)網際網路委託 (D)全權委託

11. 經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？(A)依經營種類取最高額者繳納即可(B)依經營種類併計之(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬(D)選項A、B、

31. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？(A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦(C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦

12. 證券交易所之業務為何？(A)辦理融資融券 (B)集中保管有價證券(C)經營供給有價證券集中交易市場 (D)提供投資人證券投資之意見

32. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？(A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時後

13. 依法同意其上市之有價證券，發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？(A)使用有價證券集中交易市場契約 (B)使用有價證券店頭交易市場契約(C)有價證券上市契約 (D)有價證券上櫃契約

33. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？(A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)未限制

14. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？(A)十日 (B)十五日(C)十四日 (D)七日

34. 客戶以電話委託買賣，如有錯誤，其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者，證券商：(A)不負責任 (B)應負責任(C)應申報錯帳 (D)應申報更正投資人帳號

15. 「證券交易法」中操縱行為之「散布流言」罪，如某人甲利用記者行諸文字報導，記者並未求證即將之報導，則：(A)甲仍構成「散布流言」罪 (B)甲不構成「散布流言」罪(C)記者構成「散布流言」罪 (D

35. 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，證券櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

16. 依「證券交易法」規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A)法定盈餘公積 (B)資本公積 (C)特別盈餘公積 (D)特別營業公積

36. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？(A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會

17. 公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A)三分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)二分之一

37. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年

18. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A)一家 (B)三家 (C)五家 (D)十家

19. 依「證券交易法」規定從事內線交易者，應負何種法律責任？(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任

38. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季

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