證照證券交易相關法規與實務

33. 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月

34. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？(A)股東會決議無效 (B)其代理之表決權不予計算(C)使用人出席無效 (D)不影響委託書效力，但須罰款

35. 證券商接獲成交回報，應製作那一種單據？(A)對帳單 (B)委託回報單 (C)委託書 (D)買賣報告書

36. 臺灣 50 指數係由臺灣證券交易所與何機構共同合作編製？(A)臺灣期貨交易所 (B)證券櫃檯買賣中心(C)英國富時指數有限公司 (D)美國史坦普有限公司

37. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍，亦不得超過百分之幾？(A)二倍，2% (B)三倍，5% (C)四倍，3% (D)無限制

38. 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年

39. 上市有價證券零股交易買賣之申報時間為何？(A)下午一時四十分至下午二時三十分 (B)下午一時至下午二時(C)下午二時三十分至下午三時 (D)上午九時至下午一時

40. 下列關於推介股票何者錯誤？(A)證券商兼營自營或承銷業務者，應維持推介業務之獨立性(B)券商於推介計畫開始執行後五個營業日內，券商不得對其推介之股票作反向操作(C)券商進行安定操作之股票不得為

41. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債，對於下列何者的規定不同？(A)漲跌幅限制 (B)申報價格皆為百元價格(C)利息計算方式 (D)價格的升降單位

42. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？(A)等價成交系統之成交方式，分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之(C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應

43. 化學工業之上市公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至臺灣證券交易所指定之網際網路資訊申報系統？(A)每年六月三十日前 (B)每年十二月三十一日前(C)每

44. 在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商，當日輸入買進委託申報總金額已超逾其淨值之一定倍數者，證券櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？(A)二倍 (B)四倍 (C)五倍 (D)十倍

45. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式？(A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥

46. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比？(A)百分之十 (B)百

47. 受託機構申請其依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者，下列條件何者有誤？(A)發行總金額在新台幣五億元以上(B)具有明確之還本金額及存續期間(C)該受益證券應經目的事

48. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月

49. 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：(A)依契約規定 (B)計算日集中交易市場公告之平均價(C)計算日集中交易市場之收盤價格 (D)計算日集中交易市場之成交價加權平均值

50. 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金，必須於下列何項之期限內募集成立該基金，否則主管機關得撤銷營業之核准？(A)三十日 (B)四十日 (C)六十日 (D)九十日

1. 除以投資為專業之公司或其他特例，公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比？(A)百分之五十 (B)百分之四十 (C)百分之三十 (D)百分之二十

1. 發起人於公司成立前或發行公司於發行前，對非特定人公開招募股份或公司債之行為，稱之為：(A)發行 (B)發起 (C)募股 (D)募集

2. 下列哪一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業？(A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司

3. 依「公司法」規定，下列關於庫藏股之敘述何者正確？(A)庫藏股不得轉讓於員工 (B)數量不超過該公司已發行股份總數百分之二十(C)得享有股東權利 (D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股

4. 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，主管機關得依職權命令解散？(A)監察人代表公司向董事提起訴訟(B)支付不能(C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業，且未辦妥延展登記(D)董事長自

5. 股票未在國外證券市場掛牌交易，且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為？(A)第一上市公司 (B)第一上櫃公司 (C)第二上市公司 (D)第二上櫃公司

6. 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日

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