證照證券交易相關法規與實務

7. 歸入權之行使係針對下列何種行為？(A)人為炒作股票違法行為 (B)內線交易行為(C)不實製作申報財務報告 (D)短線交易行為

8. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確？(A)董事會或監察人為歸入權行使之主體(B)董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求(C)董事或監察人不行使請求權，致公司受有損害時，對公司負

9. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商，其對外負債總額不得超過其淨值之幾倍？(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍

10. 證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之二百 (D)百分之三百

11. 經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？(A)依經營種類取最高額者繳納即可(B)依經營種類併計之(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬(D)選項A、B、

12. 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？(A)證券商之資本全數 (B)證券商之資本半數(C)證券商所提存營業保證金 (D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金

13. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事奉核定業務對客戶所生之損害與委任期貨商：(A)各負一般損害賠償責任 (B)各負一半賠償責任(C)依淨值比例負賠償責任 (D)連帶負賠償責任

14. 依法同意其上市之有價證券，發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？(A)使用有價證券集中交易市場契約 (B)使用有價證券店頭交易市場契約(C)有價證券上市契約 (D)有價證券上櫃契約

15. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？(A)十日 (B)十五日 (C)十四日 (D)七日

16. 依「公司法」規定，下列何者非股份有限公司的負責人？(A)公司經理人 (B)公司重整人 (C)公司董事 (D)公司股東

17. 出席股東不足規定定額，而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決議？(A)臨時決議 (B)特別決議 (C)假決議 (D)普通決議

18. 「證券交易法」規範何種型態之公司？(A)有限公司 (B)無限公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司

19. 下列哪幾種人，得為公司之重整人？ 甲.董事；乙.會計師；丙.公司債權人；丁.公司股東(A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁

20. 有關公司申請設立、變更登記之資本額時，下列敘述何者正確？(A)應先送縣政府審核(B)應先送直轄市政府審核(C)應先經會計師查核簽證(D)應分別情況決定是否送會計師查核簽證，然後再送主管機關申報

21. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？(A)百分之十至百分之十五 (B)百分之十二(C)百分之十 (D)百分之二十至

2. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者，公司債債權人有何權限？(A)無效 (B)必須轉換(C)公司法無特別限制 (D)債權人有轉換之選擇權

22. 違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為就消息未公開前或公開後十八小時內其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？(A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)十五個

3. 公開發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告？(A)二個月 (B)三個月 (C)五個月 (D)六個月

23. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報；公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報？(A)五日；十日 (B)五日；十五

4. 對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處多少年以下之有期徒刑？(A)十年 (B)九年 (C)七年 (D)五年

5. 依「公司法」規定，發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一

24. 某證券商流動資產為二十億元，則其流動負債不得超過多少元？(A)十億元 (B)十二億元 (C)十八億元 (D)二十億元

6. 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？(A)由全體獨立董事組成 (B)獨立董事一人與常務董事二人(C)獨立董事二人與常務董事一人 (D)獨立董事三人與常務董事二人

25. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元

7. 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後幾日內向證券主管機關申報？(A)二日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內

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