證照證券交易相關法規與實務

8. 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任，下列敘述何者有誤？(A)有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人(B)提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任(C)提供消息之人無免責可能(D)賠償數額為消

9. 下列有價證券集中交易市場買賣之管理規範於櫃檯買賣市場不適用者為何？(A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為(C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易

10. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？(A)證券交易所應先代為交付(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付(C)證券商業同業公會應先代為交付(D

11. 某投顧分析師於電視上宣稱掌握某公司內部消息，意圖影響市場行情，依現行法最高可處罰有期徒刑多久？(A)一年以上十年以下 (B)三年以上十年以下(C)七年以下 (D)僅處以罰金

12. 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構何時之基金淨資產核算？(A)到達前一營業日 (B)到達當日或次一營業日(C)到達次二營業日 (D)到達日起計算之第三日

13. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：(A)投資人買賣股票之損失(B)證券商應付投資人之融資款項而未付時(C)證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務，而未取得其應得之有價證券或價

14. 下列對監察人之敘述何者有誤？(A)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告(B)監察人得列席董事會陳述意見(C)監察人各得單獨行使監察權(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員

15. 依據「公司法」關於庫藏股之敘述，下列選項何者為非？(A)應於二年內轉讓於員工(B)不超過該公司已發行股份總數百分之五(C)不得享有股東權利(D)經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數

16. 下列何者依現行法令屬豁免證券者？(A)新股認購權利證書 (B)公開募集發行之股票(C)公司債券 (D)政府債券

17. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？(A)內部控制制度有效性之考核 (B)為他人背書或提供保證之處理程序(C)涉及董事自身利害關係之事項 (D)選項A、B、C皆

18. 初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練？(A)二個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年

19. 公開發行公司持有股票總額超過 10％之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓？(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日

20. 證券商辦理有價證券融資融券，應向哪一機關申請核准？(A)臺灣證券交易所 (B)櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會 (D)證券金融公司

21. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？(A)接受顧客全權委託買賣(B)提供客戶上市公司年報(C)於本公司或分支機構之營業處所外，辦理有價證券買賣之交割事宜(D)提供特定利益負擔損失，

22. 「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為：(A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑(C)三年以上十年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑

23. 於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券、辦理帳簿劃撥之人，稱之為？(A)劃撥人 (B)保管人 (C)結算人 (D)參加人

24. 證券投資顧問事業舉辦公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)二十日

25. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)一年，3% (B)二

26. 下列敘述何者為非？(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年(

27. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準？(A)每一千股 (B)每一百股 (C)每一萬股 (D)每一股

28. 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？(A)次月七日 (B)次月十日 (C)次月十五日前 (D)沒有強制規定

29. 承銷商參與競價拍賣，其投標保證金應以投標金額多少為最低限制？(A)不低於投標保證金額百分之十 (B)不低於投標保證金額百分之三十(C)不低於投標保證金額百分之四十 (D)不低於投標保證金額百分

30. 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限至少為：(A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)不限期間

31. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項？(A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)財務概況 (D)會計師獨立性報告

32. 認購權證的交易規則中，與現貨交易之比較下列何者為真？(A)兩者均需簽署風險預告書 (B)認購權證和現貨都有漲跌停板限制(C)均可由集保庫存帳戶申請領回 (D)交易手續費率計算基準不同

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