證照證券交易相關法規與實務

31. 採曆年制之上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？(A)三月三十一日 (B)四月十五日 (C)四月三十日 (D)五月三十一日

32. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A)五十日 (B)七十日 (C)八十日 (D)一百日

33. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意通過(B)召開董事會，經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意(C)召開董事會，經董事會二分之

34. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A)五日內 (B)十五日內 (C)三十日內 (D)六十日內

35. 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A)五十萬股 (B)一百萬股 (C)二百萬股 (D)五百萬股

36. 臺灣證券交易所股價指數是以何者為股價權數？(A)成交量 (B)簡單平均 (C)申報數量 (D)發行量

37. 下列何者為非？(A)美式認購權證持有人，有權於履約期間內或到期日時，以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券(B)美式認購權證，投資人衹能在發行到期日當天請求履約(C)認購權證履約時，得以標

38. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？(A)填具過戶申請書 (B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書 (D)選項A、B、C皆是

39. 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者？(A)定價交易 (B)等價交易 (C)競價交易 (D)議借交易

40. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內，將該事項向主管機關申報公告並抄本送櫃檯買賣中心供公眾閱覽？(A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日

41. 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」，與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關係之企業整體？(A)申請上櫃當年度(B)申請上櫃前二會計年度及申請上櫃會計年度(C)申請上櫃會計年度及其

42. 國內證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者，以多少單位為一交易單位？(A)一百 (B)五百 (C)一千 (D)一萬

43. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證券交易所可處以下列何項措施？(A)暫停該有價證券融資融券交易(B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額(C)通知各證券商於買賣交易異常之有價

44. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？(A)七月四日 (B)七月五日 (C)七月六日 (D

45. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？(A)公司型及契約型 (B)成長型及穩定型(C)外資型及法人型 (D)股票型及債券型

46. 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？(A)雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估(B)有證券商管理規則不

47. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A)百分之二百五十 (B)百分之百(C)百分之十 (D)百分之五十

48. 依有價證券借貸辦法規定，借券證券商辦理借券手續時，應依規定將該種證券前一營業日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所？(A)百分之五十 (B)百分之八十(C)百分之一百 (D)百分

49. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A)證券集中保管事業 (B)信託業(C)租賃公司 (D)保險公司

50. 證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？(A)各交易市場當地之法規 (B)交易所及自律機構之規章(C)與委託人之約定 (D)選項A、B、C皆是

1.證券交易法第二十一條規定之損害赔償請求權，自募集發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消 滅？(A)—年(B)三年(C)五年(D)七年

2.公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾曰 内，公告並向主管機關申報？(A)五日内(B)三日内(C)二日内(D)—曰内

3.依證券交易法之規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件之自然人、法人、基金與該 公開發行公司之内部人之應募人總數不得超過多少人？(A) 二十五人(B)三十五人(C)四十五人(D)五十五人

4.有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人，不為公司行使該請求權時，股東得以幾曰之 限期，請求董事或監察人行使之？(A)十日(B)十五日(C) 二十日(D)三十曰

5.依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法内線交易禁止規定之適用？(A)上櫃股票(B)上市股票(C)公司債(D)選項ABC皆是

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