30. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)上級機關 (D)登記機關
31. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？(A)上午八時三十分前(B)上午九時前(C)上午十時前(D)上午十一時後
32. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？(A)一股 (B)十股 (C)一百股 (D)一千股
33. 證券商因不可抗力事故借用臺灣證券交易所備用之終端機設備，最多以幾套為限？(A)二套 (B)三套 (C)五套 (D)沒有限制
34. 證券公司申請其股票上市，除符合上市審查準則有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？(A)二個 (B)三個 (C)五個 (D)七個
35. 證券集中交易市場零股交易，撮合方式為何？(A)連續競價 (B)人工喊價(C)集合競價 (D)兼採連續競價與集合競價
36. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報哪一個單位？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
37. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何單位提出申請？(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券商業同業公會
38. 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？(A)無 (B)一家 (C)二家 (D)三家
39. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？(A)全權委託投資買賣帳戶之委任人(B)證券投資信託基金(C)保險業(D)選項A
40. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃檯買賣中心申報？(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)十個營業日 (D)
41. 發行人申報發行員工認股權憑證，其每次發行得認購股份數額，不得超過其已發行股份總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之十五(C)百分之二十 (D)百分之五十
42. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？(A)未公開發行之公司股票(B)未公開發行之新股權利證書(C)未公開發行之新股認購權利證書(D)已依證券交易法發行之公
43. 如果以限價賣出，其成交價位最可能是？(A)下一盤跳動之成交價(B)下兩盤跳動之成交價(C)委託價位以下之成交價(D)委託價位以上之成交價
44. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？(A)證券經紀商(B)證券自營商(C)協辦承銷商(D)主辦承銷商
45. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A)一萬股(B)一千股(C)九百股(D)九百九十九股
46. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A)受託契約(B)交割免簽章同意書(C)獲利保證書(D)推介計畫書
47. 下列何者非證券經紀商受託買賣證券，不得受理之情形？(A)全權選擇證券種類之委託(B)買賣已停止上市之證券(C)為委託人辦理分期付款(D)下限價委託單
48. 證券商淨值低於實收資本額二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？(A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍
49. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？(A)二年 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
50. 買賣未成交且無爭議之委託書，其保存期限應為下列何者？(A)七日 (B)十五日 (C)一個月 (D)三個月
2. 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
3. 股份有限公司公司債經應募人認定後，應由下列何機關向未交款之各應募人請求繳足所認金額？(A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)金融監督管理委員會
4. 公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？(A)信用評等機構 (B)保證公司 (C)鑑價公司 (D)金融機構
5. 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？(A)上市（櫃）公司辦理現金發行新股(B)未上市（櫃）公司現金發行新股，提撥一定比率對外公開發行(C)上市（櫃）公司盈餘轉增資(D