證照證券交易相關法規與實務

5. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東，依「證券交易法」第二十二條之二第一項第三款規定，洽特定人轉讓其持股，則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票，仍須依該條第一項各款所列方式之一為之？(A)六個月

6. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人：(A)對帳單 (B)公開說明書 (C)買賣證券委託書 (D)買賣報告書

7. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

8. 證券商下列哪些部門之經理人，應具高級業務員資格條件？甲.買賣部（營業部）；乙.財務部；丙.承銷部；丁.交割結算部(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丁(C)甲、乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁

9. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？(A)賠償準備金 (B)交割結算基金(C)特別盈餘公積 (D)給付結算基金

10. 上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間者，可不在證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之？(A)二個月 (B)三個月(C)四個月 (D)六

11. 未自行辦理融資融券業務之證券商，得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信？(A)轉融通契約 (B)居間契約(C)代理契約 (D)行紀契約

12. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金，不得作下列那項運用？(A)作為其辦理融資業務之資金來源(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)有價證券之自營買賣(D

13. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？(A)須以訴訟解決(B)得強制當事人和解(C)應進行強制仲裁(D)申請主管機關調處

14. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？(A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四

15. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應即召集股東會報告？(A)十分之一 (B)五分之一 (C)三分之一 (D)二分之一

16. 公司依「公司法」第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定，收回或收買之股份，應於幾個月內，按市價將其出售，屆期未經出售者，視為公司未發行股份，並為變更登記？(A)二個月 (B)六個月 (C)九

17. 依現行法規定，募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人？(A)年度財務報告書 (B)議事手冊(C)營業情形報告書 (D)公開說明書

18. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)五年

19. 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司，辦理現金增資，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (

20. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？(A)董事 (B)監察人 (C)檢查人 (D)經理人

21. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)超過二分之一(B)超過三分之一(C)超過三分之二(D)選項ABC皆不正確

22. 發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時，股東得以幾日之期限，請求董事或監察人行使之；逾期不行使時，請求之股東得為公司行使之？(A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日

23. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生之價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)

24. 下列何種有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣？(A)認購權證 (B)受益憑證(C)存託憑證 (D)選項ABC皆可

25. 「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A)一年以上七年以下有期徒刑(B)三年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑(D)三年以上十年以下有期徒刑

26. 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由哪一機構負責？(A)證券商業同業公會(B)臺灣證券交易所(C)金融監督管理委員會(D)凌群電腦公司

27. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？(A)二種 (B)三種 (C)四種 (D)五種

28. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A)現金增資專戶存儲動支情形(B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資效益(D)現金增資計畫執行進度

29. 某公開發行公司董事甲將持有之該公司股票設定質權者，則公司應於何期限內，將出質情形，向主管機關申報並公告之？(A)董事通知公司日起二日內(B)質權設定後五日內(C)當月十五日以前(D)選項ABC

 11479   首頁 上一頁 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 下一頁 尾頁