證照證券交易相關法規與實務

6. 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確?(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另經他人請求(C)利用內部消息圖利之行為主體亦

7. 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?(A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十(D)百分之四十

8. 證券交易所依法應訂立那些規範?(A)股市監視制度辦法(B)上市審查準則(C)上市契約準則(D)選項ABC皆是

9. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券，及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權，均應以何人的名義辦理?(A)客戶自己 (B)參加人(C)業務員(D)選項ABC皆可

10. 證券交易法對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A)一年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑

11. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A)契約型(B)公司型(C)債權型(D)選項ABC皆非

12. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容?(A)五日(B)七日(C)十日(D)三十日

13. 股份有限公司虧損達實收資本額多少時，董事會應即召集股東會報告?(A)五分之一(B)四分之一(C)三分之一(D)二分之一

14. 股份有限公司董事缺額達多少時，應召集股東臨時會補選之?(A)五分之一(B)四分之一(C)三分之一(D)二分之一

15. 相互投資公司知有相互投資之事實者，其得行使之表決權，不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少?(A)五分之一(B)四分之一(C)三分之一(D)二分之一

16. 依據公司法關於庫藏股之敘述，下列選項何者為非?(A)應於兩年內轉讓於員工(B)不超過該公司已發行股份總數百分之十(C)不得享有股東權利(D)經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意

17. 公開發行公司資金貸與他人前，非經下列何者同意不得為之?(A)公司董事會(B)公司董事長(C)公司總經理(D)公司財務經理

18. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司(B)已在證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司(C)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司(D)已在興櫃市場掛牌之公司

19. 公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業?(A)董事、監察人及經理人(B)經理人之配偶及未成年子女　(C)持有股份超過股份總額10%之股東(D)一般職員

20. 有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤?(A)短線交易的期間定義為六個月(B)買進同一公司之普通股、賣出特別股，不構成短線交易(C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法(D)請求短線交易之利

21. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商，須經營何種業務滿一年以上?(A)承銷(B)自營(C)經紀(D)承銷、自營、經紀

22. 普通股股票須上市滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件?(A)三個月(B)半年(C)一年(D)三年

23. 臺灣集中保管結算所股份有限公司保管有價證券之一般方式，為下列何者?(A)集體個別保管 (B)不分參加人別之混合保管(C)區分參加人別之混合保管(D)分類個別保管

24. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，A.證券交易所；B)證券經紀商、證券自營商；C)委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?(A)A、B、C(B)C、B、A(C)A、C、B

25. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金而發行之有價證券，稱為：(A)受託憑證 (B)受益憑證(C)認購憑證 (D)認售憑證

26. 公開說明書之財務報告應載明，發行人申報募集發行有價證券時最近幾年度之財務報告?(A)一年度 (B)二年度(C)三年度 (D)四年度

27. 上市公司若於集中市場之交易時間內受邀參加法人說明會者，應於何時將說明會之財務、業務資訊輸入公開資訊觀測站?(A)次一營業日收盤前 (B)次一營業日上午(C)次二營業日上午 (D)說明會召開前之

28. 以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式?(A)競價拍賣 (B)詢價圈購(C)與發行機構議定 (D)按消息發布日前五日之平均收盤價

29. 股票初次上市、上櫃案，除公營事業及BOT事業外，於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理者，應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售?(A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十

30. 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換?(A)隨時 (B)發行起至到期前十日(C)發行三個月以上至到期前十日(D)由發行公司依法於轉換辦法內規定

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