7. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍，其前提要件為何?(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之(B)須由同案刑事部分之檢察官請求(C)須有損害賠償請求權人之請求(D)須經證券
9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?(A)警告(B)六個月以內之停業(C)營業許可之撤銷(D)選項(A)(B)(C)
11. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何?(A)甲、乙、丙(B)甲、丙、乙(C)丙、甲、
14. 依現行法規規定，對於選舉董、監，股份有限公司是否應採用累積投票制，乃係：(A)強制適用(B)任意適用，以公司章程有規定適用為前提(C)可經主管機關豁免，而不適用此項規定(D)股東會可決議不加採
15. 關於股東提案權，下列敘述何者為非?(A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案(B)以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案(C)公告受理股東提案其受理期間不
18. 上市上櫃公司於現金發行新股時，依「證券交易法」之規定，至少應提撥多少股份，以時價對外公開發行?(A)公司已發行股份總數的百分之十(B)公司該次發行新股總額之百分之十(C)公司登記資本額的百分之
20. 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確?(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另經他人請求(C)利用內部消息圖利之行為主體
22. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，下列敘述何者有誤?(A)應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需價款或有價證券為限(B)應與證券商訂立轉融通契約(C)向證券商收取之融券保證金，不得以有價證券抵
26. 發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，上市或上櫃公司應於每季結束後多久期間將公開發行公司現金增資或發行公司債計畫及資金運用情形季報表輸入金融監督管理委員會指定之資訊申報網站?(A)五日內(B