6•依現行接下列何者非刑事不法行為？ (A)内部人短線交易行為(B)利用内部消息從事内線交易行為(C)操縱市場行情行為(D)選項(A)(B)(C)皆是刑事不法行為
7.下列何者應備置有價證券購買及出售之委託書，供委託人使用？(A)證券交易所(B)證券承銷商(C)證券經紀商(D)證券自營商
8.證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？(A)20%(B)5%(C)10%(D)15%
9.以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式？(A)普通交割買賣(B)成交曰交割買賣(C)不定期交割買賣 (D)特約曰交割買賣
10.發行臺灣存託憑證，須由哪一機構辦理帳簿劃撥作業？(A)臺灣證卷交易所(B)中華民國證券商業同業公會(C)臺灣集中保管結算所(D)元大證券金融
11.證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A)—年(B)二年(C)三年(D)四年
12.證券投資信託事業為募集證券投資信託基金而發行之有價證券，稱為：(A)受託憑證(B)受益憑證(C)認購憑證(D)認售憑證'
13.目前基金所持有股票之投票表決權，由下列何者行使之？(A)證券投資信託公司(B)受益憑證持有人(C)保管機構，(D)發行公司
14.股份有限公司齡損達實收資本額多少時，董事會應即召集股東會報告？(A)五分之二(B)四分之一(C)三分之一(D)二分之一
15.下列何一事項，得適用假決議規定？ (A)變更章程(B)董事競業行為之許可(C)公司資產負積表等會計表冊之承認(D)選項(A)(B)(C)皆可適用
16.關於證券交易法上有價證券之定義，下列敘述何者錯誤？(A)包括經金管會核定之有價證券(B)新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種(C)有價證券未印製表示其權利之實體有價證券者，不視為有價
17.依現行公司法規定，發行無擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債及無形資產 後之餘額的多少？(A)—倍(B)二分之一(C)三分之一(D)四分之一
18.證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益(C)該他人所持有股票之利益或損失之全部
19.下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證？..(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司.(B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司(C)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司(D)已
20.下列何者為短線交易歸入權行使之對象？(A)董事(B)經理(C)持有公司股份超過百分之十之股東(D)選項(A)(B)(C)皆是
21.公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東’自初次取得其 身分之日起多久内不得轉讓所持有該公司之股票？(A)三個月(B)六個月(C)九個月(D)二年
22.證券商經主管機關核准投資大陸地區證券公司，應遵守之規定為何？(A)臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法. (B)得推介臺灣地區投資人投資大陸地區公司發行有價證券管理辦法(C)臺
23.公司買回股份之執行期間為多久？(A)—個月(B)二個月(C)三個月(D)六個月
24•投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達新臺幣多少金額者，接受委任投資之總金額，不 得超過其淨值之二十倍？’(A)—億元(B)二億元(C)三億元(D)四億元
25.為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析，投資判斷建議之業務者，為哪種證券事業？(A)證券投資信託事業，(B)證券金融事業(C)證券集中保管事業(D)證券投資顧問事業
26.國庫券屬於以下哪一類金融商品？(A)資本市場(B)期貨市場(C)貨幣市場(D)共同基金市場
27.主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件？(A)出具無法表示意見(B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見(D)選項(A)(B)(C)皆是
28.我國財務預測公開制度，係採：(A)強制公開(B)自願公開(C)營運愈損必須強制公開(D)選項(A)(B)(C)皆非正確
29.股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛 牌之日起幾個交易日内，執行穩定價格之機制？(A)—曰(B)三曰(C)五曰(D)七曰
30.員工認股權憑證自發行曰起屆滿幾年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行公司所定之認股辦 法請求履約?-(A)四年(B)三年(C) 二年(D)—年