證照證券交易相關法規與實務

31.經核准終止上市之有價證券，臺灣證券交易所應於實施日幾曰前公告?(A)七曰(B)十曰(C) 二十曰(D)四十曰

32.證券商設置營業處所外自動化服務設備，應於設置前幾個營業曰函報交易所備查並至「證券商申報單一窗 口」申報？(A)三個營業曰(B)五個營業曰(C)十個營業曰(D)十五個營業曰

33.依現行法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？(A)訂有使用有價證券集中交易市場契约之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)自然人（一般投資人）(D)有行為能力之自然人

34.櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日内檢送股東會年報予櫃檯買賣中心？(A)五曰(B)十曰(C) 二十曰(D)三十曰

35.櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列何種方式為之？(A)當面委託(B)電話委託(C)書信或電報委託(D)選項(A)(B)(C)皆是

36.證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？(A)基金管理委員會(B)委由基金經理人操作(C)保管銀行委員會(D)經紀人

37.下列何者不得參與競價拍賣之投標?(A)年滿二十歲以上之中華民國國民(B)外國專業投資機構(C)行政院開發基金(D)發行公司直屬總經理之部門主管

38.下列何種承鎖方式較具公平性及股權分散？(A)競價拍賣(B)詢價圈購(C)公開申購配售(D)洽商銷售

39.目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？(A)簡式公開說明書(B)轉換公司債公開說明書M(C)電子式公開説明書 ...........(D)選頊(A)(B)(C)皆是..

40.已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列哪個選項正確？(A)以一種為限(B)不得給付金錢(C)不得以他人名義為之(D)選項ABC皆可

41.集中交易市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？(A)三十分鐘(B)六十分鐘(C)九十分鐘(D)未規定

42.依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A)五年(B)十年'(C) 二十年(D)三十年

43.櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？(A) 二個月，(B)三個月(C)六個月(D)—年

44.櫃檯買賣證券商應於開業前幾曰向櫃檯買賣中心申報？(A)—個月前(B)十五個營業曰(C)十個營業曰(D)五個營業曰

45.關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確?(A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度(B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式(D)選項(A)(B)(C)皆是

46.得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？’(A)證券投資人(B)證券商(C)證券金融公司(D)選項(A)(B)(C)皆是

47.目前證券金融事業得經營下列哪些業務？(A)對證券商辦理承鎖之融資(B)承銷認股之融資(C)有價證券買賣之融資融券(D)選項(A)(B)(C)皆是

48.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收 取之費用稱為：(A)掛牌費(B)上市費(C)場地費(D)服務費

49.發行人募集輿發行有價證券，經證券主管機關撤鎖其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持 有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日内，依法加計利息返還該價款？(A)十日(B)三十曰(C)六十曰(

50.某水泥業者初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？(A)三百人(B)五百人(C)一千人(D) 二千人

1.下列哪一項是錯的？(A)公司一年應提列盈餘20%為法定盈餘公積(B)法定盈餘公積，已達資本總額時，得不再提列(C)依章程訂定，得提特別盈餘公積(D)依股東會議決，得提特別盈餘公積

2.依「公司法」規定，公司得將何種公積之全部或一部，按股東原有股份比例發給新股？(A)法定盈餘公積超過實收資本額25%之部分(B)超過票面金額發行股票所得之溢額(C)受領贈舆之所得(D)以上選項均正確

3.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？(A)該公司之簽證會計師(B)證券經紀商(C)證券承銷商(D)證券自營商

4.上市公司與上櫃公司應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久公告並申報經會計師核閱之 季財務報告？(A)十曰内(B)—個月内(C)四十五曰内(D)三個月内

5.依「公開發行公司建立内部控制制度處理準則」規定，公開發行公司内部稽核人員發現重大違規情事 或公司有受重大損害之虞時，應立即作成報告陳核，並通知：(A)主管機關(B)非獨立董事(C)各監察人(D)總

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