33、 （ ） 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金，違反者可處如何之刑事責任？(A) 處三年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千
34、 （ ） 得受委任擔任境外基金機構在中華民國境內從事代理募集及銷售該境外基金之總代理人者，下列何者不在得為核准之範圍內？(A) 經主管機關核准營業之證券投資信託事業 (B) 經主管機關核准營業之
28、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間起至到期日前十日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人所為行為，下列何者為正確？(A) 其持有人得依發行人所定之轉
35、 （ ） 證券投資顧問事業未兼營其他顧問以外之業務者，其應配置適足、適任之經理人、部門主管及業務人員，各該人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件，並至少應設置那些部門？
89、 （ ） 上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？(A) 未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 (B) 檢送之書表或資料，發現涉有不實之記載 (C) 財務報告未依一般公認會計原
90、 （ ） 證券商或其分支機構禁止下列何種交易行為？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣未上
91、 （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容，外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所？(A) 五個 (B) 七個 (C) 十二個 (