16、 （ ） 事業之關係企業擔任有價證券公開發行之主辦或協辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，事業及其從事證券投資分析業務，如為上市（櫃）公司辦理現金增資或發行公司
96、 （ ） 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格，應依下列何種方式決定？(A) 該股票於臺灣證券交易所終止上市前之收盤價格 (B) 該股票於櫃檯買賣中心終止櫃檯買賣前之最後一筆成交價格 (C) 選項
27、 （ ） 證券投資顧問事業經手人員應遵守之規範中，以下何者為正確之敘述？(A) 經手人員於到職日起三十日內應出具聲明書申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量等資料
34、 （ ） 證券投資顧問事業之員工收受饋贈或款待時，下列敘述何者正確？(A) 於收受旅館費之饋贈，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准 (B) 員工於節慶時，得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或
17、 （ ） 基金銷售機構從事廣告或基金業務之宣導推廣活動時，下列敘述何者正確？(A) 得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題 (B) 得為基金投資績效之預測 (C) 得涉及對新臺幣匯率走勢之臆
27、 （ ） 甲證券投資顧問公司經營全權委託投資業務，其經分析結果認為 A 上市公司股票值得投資，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A) 不超過 A 上市公司已發行股份總
18、 （ ） 下列關於公司法上經理人職權之敘述，何者正確？(A) 公司得以其所加於經理人職權之限制，對抗善意第三人 (B) 在公司章程或契約規定授權範圍內，有為公司管理事務及簽名之權 (C) 應依總
94、 （ ） 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者，證券商之下列處理方式何者錯誤？(A) 證券商應即註銷其信用帳戶 (B) 證券商應即註銷其受託買賣帳戶 (C) 代辦交割手續 (D) 非屬違約
28、 （ ） 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，以下哪一項並非「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第十六條所禁
29、 （ ） 以下有關全權委託投資業務之規範與說明，何者為不正確？(A) 全權委託投資業務，指證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他
97、 （ ） 發行人有下列哪一情形者，櫃檯買賣中心得報請主管機關核准終止其櫃檯買賣管理股票之交易？(A) 該股票已在臺灣證券交易所股份有限公司上市者 (B) 最近期財務報告顯示淨值已為財務報表所列示
30、 （ ） 有關證券投資顧問事業之規範，以下說明何者不正確？(A) 證券投資顧問事業得經營之業務種類，由行政院金融監督管理委員會分別核准，並於營業執照載明之 (B) 曾犯詐欺、背信或侵占罪，經宣告
31、 （ ） 根據公司法第十三條有關轉投資之規定，以下何者為非？(A) 原則上公司轉投資金額不得超過實收股本百分之四十 (B) 公司轉投資時不得擔任合夥事業合夥人 (C) 公開發行公司轉投資欲超過百
28、 （ ） 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，證券投資信託事業或證券投資顧問事業及其董事、監察人、經理人、業務人員及受僱人辦理全權委託投資業務時，下列行為規範之敘述何者正確？
35、 （ ） 從事證券投資分析業務人員及其關係人，除該公司已有影響其股價且已公開之重大事件發生並獲得法令遵循主管或權責主管之同意外，對於所研究分析標的公司，應分別於公開投資分析、研究報告前多少日及公