91、 （ ） 請比較臺灣證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結構：(A) 前者為股份有限公司，而後者為財團法人 (B) 前者為財團法人，而後者為社團法人 (C) 兩者皆為社團法人 (D) 兩者皆為
22、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，下列哪些事項非必須辦理事項？(A) 將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶作詳細說明 (B) 交付全權委託投資說明書 (
29、 （ ） 下列何者為證券投資信託事業應至少設置之部門？甲：投資研究部門；乙：財務會計部門；丙：內部稽核部門；丁：法務部門；戊：信託業務部門。(A) 甲、乙、丙 (B) 甲、乙、丙、丁 (C) 甲
23、 （ ） 證券投資顧問事業之業務人員，就證券投資顧問事業得從事之顧問業務範圍內，不可從事下列何種業務？(A) 收受存款 (B) 辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行 (C) 從
68、 （ ） 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？(A) 已在交易所上市 (B) 營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣 (C) 營運全面停頓，無營運收入 (D) 會計師對財務報告出具無法表示意見或否定意
09、 （ ） 下列對員工權利之敘述，何者錯誤？(A) 章程應定明員工分配紅利之成數 (B) 員工分紅得以股份方式發放之 (C) 公司發行新股時，應保留發行新股總數 15% 至 20%，由員工優先承購
87、 （ ） 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種？(A) 普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣 (B) 普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣 (C) 普通交割之買賣
30、 （ ） 證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產至少應達新台幣多少元以上，並應依規定申請兼營金錢之信託及有價證券之信託？(A) 500 萬元 (B)
31、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之百分之多少以上時，應編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶？(A) 百分之十
31、 （ ） 下列何者對於證券投資信託事業以委任方式經營全權委託投資業務之敘述正確？(A) 應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構，但經客戶同意者，證券投資信託事業得保管受託投資
32、 （ ） 關於股東以電子或書面行使表決權，下列敘述何者正確？(A) 行使方法不必載明於股東會召集通知 (B) 應於股東會開會五日前送達公司 (C) 限於股東常會始得適用 (D) 就該次股東會之臨
23、 （ ） 公開發行公司經理人不得兼任其他營利事業之經理人，並不得自營或為他人經營同類之業務。但經以下何種方式同意者，不在此限？(A) 持股超過已發行股份總數三分之二以上之股東會，出席股東表決權數
96、 （ ） 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何？(A) 週一至週五每日上午九時至十二時 (B) 週一至週五每日上午九時至下午三時 (C) 週一至週五每日上午九時至下午一時三十分 (
69、 （ ） 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？(A) 每月五日前申報上月資訊 (B) 每月十日前申報上月資訊 (C) 每月十五日前申報上月資訊 (D
11、 （ ） 下列有關證券交易法上對董事、監察人之限制規定，何者錯誤？(A) 全體董事及監察人所持有記名股票之股份總額，不得少於公司已發行股份總額一定之成數 (B) 董事及監察人不得從事內線交易 (
24、 （ ） 為保護因業務產生糾紛之客戶權益，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務應提存營業保證金，於向得辦理保管業務，並符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之金融機構
88、 （ ） 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向櫃買中心申報？(A) 前十二個營業日 (B) 前十個營業日 (C) 前五
32、 （ ） 證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有七日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容。如擬從事證券相關商品交易，應再交付客戶下列何項文件，並向客戶告知證券相關商品交易之特性、可能之
24、 （ ） 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營時，根據公司法規定，以下描述何者不正確？(A) 控制公司未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害者，應負賠償責任 (