32、 （ ） 在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，下列敘述何者錯誤？(A) 境外基金管理機構或其指定機構(以下簡稱境外基金機構)應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B) 總代理人得
32、 （ ） 若證券投資信託事業以信託方式經營全權委託投資業務，應如何保管委託人交付之信託財產？(A) 應由證券投資信託事業以受託人之身分自行保管 (B) 應由證券投資信託事業委託其他證券投資信託事
18、 （ ） 公開發行公司辦理股票私募時，以下敘述何者為不正確？(A) 私募案須經有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意決議後執行 (B) 發行人應私募對象之合理請求
19、 （ ） 下列有關公開收購公開發行公司有價證券之規定何者正確？(A) 公開收購須向證券主管機關申請核准後始得辦理 (B) 所謂公開收購，係指經由證券集中交易市場或證券商營業處所，購買公開發行公司
25、 （ ） 甲上市公司之全部資產為新台幣50 億元，全部負債餘額為新台幣30 億元，帳上無形資產為新台幣5 億元。若甲上市公司擬私募普通公司債，經董事會決議通過後，則其發行總額，除經主管機關徵詢目
02、 （ ） 下列有關公開說明書之敘述，何者正確？(A) 公司並無交付公開說明書之義務 (B) 公司資訊內容不論重要與否，均應載於公開說明書中 (C) 會計師對公開說明書內容不實應負過失責任 (D)
91、 （ ） 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？(A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易 (B) 報請主管機關停止甲公司
27、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，有價證券之發行，以帳簿劃撥方式交付有價證券者，於發行或註銷時，應依下列何種規定辦理？(A) 應依民法規定辦理 (B) 應依公司法規定辦理 (C
33、 （ ） 證券投資信託事業與客戶個別簽訂全權委託投資契約後，其為每一全權委託投資帳戶編製之月報，應於每月終了後多少個營業日內以約定方式送達客戶？(A) 七個營業日 (B) 十個營業日 (C) 十
87、 （ ） 證券集中交易市場上市證券拍賣程序，委託申請拍賣者，應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理？(A) 僅證券經紀商 (B) 僅證券自營商 (C) 僅證券承銷商 (D) 證券經紀商及證券自營
35、 （ ） 證券投資信託事業之關係企業若擔任上市（櫃）公司辦理現金增資或發行公司債（SPO）案件之主辦或協辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該證券投資信託事業及