90、 （ ） 自營商於營業處所議價買賣股票的範圍包含下列何者？(A) 與客戶為一次交易在一百交易單位以上買賣 (B) 與其他證券自營商之買賣 (C) 參加等價成交系統發生錯帳或違約，因無法自該系統補
25、 （ ） 關於境外基金之規範，以下何者為錯誤之敘述？(A) 任何人非向行政院金融監督管理委員會（簡稱金管會）申請核准或申報生效後，不得在中華民國境內代理募集及銷售境外基金 (B) 境外基金管理機
13、 （ ） 經營全權委託投資業務，下列行為規範之敘述，何者錯誤？(A) 不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 得將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行 (C) 不得未依投
34、 （ ） 證券投資信託事業募集組合型基金指投資於證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，下列敘述何者正確？(A) 得投資於其他組合型基金 (B) 每一組合型
25、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構，證券投資信託事業或證券投資顧問事業並不得以任何理由保管受託
95、 （ ） 證券商有下列何種情事時，櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議，通知證券商增繳給付結算基金？(A) 簽發之票據因存款不足退票，但已註銷登記者 (B) 連續發生虧損且淨值
14、 （ ） 下列有關證券投資顧問事業之敘述，何者錯誤？(A) 證券投資顧問事業接受客戶委任，應訂定書面證券投資顧問契約 (B) 客戶得自收受證券投資顧問契約之日起七日內，以書面終止契約 (C) 證
98、 （ ） 依現行法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？(A) 訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (B) 機構投資人 (C) 自然人（一般投資人） (D) 有行為能力
33、 （ ） 下列何者對於境外基金管理機構在我國境內募集及銷售境外基金之敘述正確？(A) 應委任單一之總代理人在我國境內代理之 (B) 總代理人僅得在我國境內代理一個境外基金機構之基金募集及銷售 (
73、 （ ） 當公司有以下哪一情事時，即使符合基本資格，櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣？(A) 申請公司之董事或監察人，有無法獨立執行其職務者 (B) 財務或業務未能與他人獨立劃分者 (C) 發
35、 （ ） 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定檢齊相關書件提出申報，於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效？(A) 十
15、 （ ） 下列有關投資研究部門與承銷業務部門防火牆機制之建置，何者錯誤？(A) 事業之投資研究部門應與負責承銷業務之部門予以適當區隔，但關係企業之承銷部門則不包括在內 (B) 承銷業務部門不得監
26、 （ ） 有關證券投資顧問事業從業人員之規範，以下何者為錯誤之敘述？(A) 證券投資顧問事業從業人員行為準則（以下簡稱行為準則）為業界自律規範 (B) 從業人員違反行為準則之規定，由公司依其僱傭
26、 （ ） 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額為新臺幣一億元，淨值為新臺幣一億二千萬元者，接受委託投資之總金額，其限制之規定為何？(A) 不得超過新臺幣十億元 (B) 不得超過新臺