24、 （ ） 下列何者對於證券經紀商或期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之說明，其敘述正確？(A) 若由他業兼營證券經紀商或期貨經紀商者，經主管機關許可後，得申請兼營證券投資顧
25、 （ ） 證券投資顧問事業有變更董事、監察人或經理人者，依法令應於事實發生之日起多少個營業日內函送同業公會彙報行政院金融監督管理委員會？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 五個營業日
55、 （ ） 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？(A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系
15、 （ ） 根據公司法規定，公司於上個會計年度有盈餘時，於分配盈餘前，以下何者為非必要之行為？(A) 填補虧損 (B) 完納稅捐 (C) 提撥百分之十的法定盈餘公積 (D) 提撥百分之十的特別盈餘
14、 （ ） 客戶指定之全權委託保管機構，與證券投資信託事業或證券投資顧問事業間具有何種關係時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶應負告知義務？(A) 投資於證券投資信託事業或證券投資顧問事業
100、 （ ） 證券商辦理有價證券借貸業務時，其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者，倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者，得委由何證券商辦理
26、 （ ） 下列何者對於證券投資顧問事業人員之兼任，其敘述正確？(A) 證券投資顧問事業之總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼任全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (B)
29、 （ ） 為提昇證券投資顧問事業之聲譽，並落實公司內部道德規範，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有證券投資顧問事業從業人員行為準則，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參考援引，有關證
21、 （ ） 甲公司實收資本額為新台幣10 億元，資產總額新台幣20 億元，負債總額新台幣8 億元，淨值為新台幣12 億元，乙公司則為甲公司之子公司。若甲公司與乙公司間並無業務往來，而乙公司有短期融
56、 （ ） 發行人經行政院金管會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，行政院金管會即可退回該申報案？(A) 五個營業日 (B)
30、 （ ） 證券投資顧問事業之業務人員，應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練，初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久之期間內參加職前訓練，在職人員應於任職期間
23、 （ ） 證券承銷商包銷有價證券者，其包銷之總金額，不得超過下列何者？(A) 其流動資產之一定倍數 (B) 其流動負債之一定成數 (C) 其流動資產減流動負債後餘額之一定倍數 (D) 其流動資產
16、 （ ） 公司欲分派股票股利時，必須經過以下何種程序？(A) 持股超過已發行股份總數三分之二以上之股東會，出席股東表決權數二分之一以上同意 (B) 全體董事三分之二以上之同意 (C) 持股超過已
27、 （ ） 若甲擔任乙證券投資信託公司之獨立董事；丙公司及丁公司則為乙證券投資信託公司之發起人，並分別為持有乙證券投資信託公司已發行股份總數之百分之三及百分之五之股東，則下列敘述何者符合法令？(A