97、 （ ） 發行公司申請股票上櫃，其最近二個會計年度營建毛利占總毛利多少比例以上，應適用櫃檯中心對建設公司申請上櫃之補充規定予以評估？(A) 百分之二十 (B) 百分之三十 (C) 百分之四十 (
25、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產應分散投資；其投資標的之分散比率，除主管機關另有規定外，其為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，
24、 （ ） 董事會或董事執行業務違反章程或法令，致公司受損害時，股東有何措施可採取，加以制止或制裁？甲：繼續一年以上持有股份之股東，得請求董事會停止其行為。乙：得經股東會決議起訴，由監察人對其提起
25、 （ ） 關於公司重整，下列敘述何者有誤？甲：僅適用於公開發行公司。乙：若以股東為聲請人，該股東須為繼續一年以上，持有公司已發行股份總數達百分之三以上者。丙：若以債權人為聲請人，該債權人須為相當
17、 （ ） 甲公司為上市公司，經營電子業，實收資本額達新臺幣 300 億元。下列何者對其內部組織之敘述正確？(A) 甲公司應於章程規定設置獨立董事，其人數不得少於 2 人，且不得少於董事席次五分之
21、 （ ） 甲公司為中小企業，並未公開發行股票，章定資本額為新台幣八千萬元，已發行股份總數400 萬股，每股新台幣10 元。若為資金調度需要，經董事會決議擬增資發行200 萬股，則下列對於其發行新
12、 （ ） 證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應注意哪些事項？(A) 僅雙方約定意思一致即可 (B) 應訂定書面證券投資顧問契約 (C) 書面證券投資
18、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產應分散投資；其投資標的之分散比率，除主管機關另有規定外，其為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，
11、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務與投資人訂定全權委託契約，應交付投資說明書之規定，下列何者為非？(A) 於申請換發營業執照時即應製作標準範本 (B) 應記載全權委
19、 （ ） 下列何者對於全權委託投資之契約簽訂與帳戶開立程序之敘述正確？(A) 投資經理人及其代理人之指定，應於簽訂全權委託投資契約前，由客戶與受任人共同議定之 (B) 受任人與客戶簽訂全權委託投
26、 （ ） 關於關係企業，下列敘述何者正確？甲：包括控制從屬公司與相互投資公司。乙：控制公司章程得規定，符合一定條件之從屬公司員工，得自控制公司受派股票紅利。丙：相互投資公司持有對方之股份，於彼此
35、 （ ） 下列關於從事證券投資分析業務人員應遵守之道德操守，何者錯誤？(A) 謹慎從事業務，發揮獨立專業判斷能力 (B) 努力保持並加強自身能力以及同仁之能力 (C) 應以誠信、盡責、嚴謹之態度