13、 （ ） 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人，而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲公司為乙公司之債務為保證，則下列敘述何者正確？(A) 李四為甲公司之代表人，甲公司仍應負保證責任 (B
14、 （ ） 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況。下列何者屬於所稱利害關係人之範圍？(A) 本人
17、 （ ） 甲公司與乙公司皆為公開發行公司，若甲公司擬公開收購乙公司已發行股份總數之百分之五十，下列敘述何者符合證券交易法之規定？(A) 應先向行政院金融監督管理委員會申請核准後，始得為之 (B)
71、 （ ） 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？(A) 臺灣集中保管結算所 (B) 臺灣證券交易所(股)公司 (C) 財團法人中華民國證券櫃檯買
33、 （ ） 保本型基金依現行規定其保本比率應達投資本金之百分之九十以上，保本型基金在基金存續期間，以藉由基金投資工具，於到期時提供受益人該一定比率本金，該基金為下列何種型態基金？(A) 股票型基金
34、 （ ） 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人、知悉相關證券投資資訊之從業人員，除正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高
09、 （ ） 有關有價證券全權委託投資業務之保管機構之規範，下列敘述何者正確？(A) 經中華信用評等公司評定，長期債務信用評等達 twBBB-級以上，短期債務信用評等達 twBBB-級（含）以上 (
15、 （ ） 證券投資信託事業運用指數股票型基金，每一指數股票型基金借入有價證券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比例？(A) 百分之四十 (B) 百分之三十 (C) 百分之二十 (D) 百分
21、 （ ） 關於公司保證行為，下列敘述何者有誤？甲：除法律或章程另有規定外，公司不得為他人債務之保證人。乙：公司為保證人時，其負責人為連帶保證人。丙：公司於任何情況下，均不得提供不動產設定抵押。丁
23、 （ ） 關於經營證券投資信託事業之發起人與股東之規範，下列敘述何者錯誤？(A) 證券投資信託事業之股東，除符合主管機關所定之專業資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，
16、 （ ） 參與證券商受理或從事下列何種境外基金之申購或買回，應依境外基金機構規定之方式辦理，得免經總代理人轉送境外基金機構？(A) 境外組合型基金 (B) 境外保本型基金 (C) 境外指數股票型
32、 （ ） 下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務應提存營業保證金之敘述，何者正確？(A) 營業保證金應提存於法院 (B) 信託業兼營全權委託投資業務已提存賠償準備金者，免
08、 （ ） 依證券交易法之規定，審計委員會之決議，應有審計委員會多少成員之同意？(A) 全體成員之同意 (B) 全體成員二分之一以上之同意 (C) 全體成員三分之一以上之同意 (D) 全體成員四分
79、 （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
18、 （ ） 甲公司與乙公司皆未公開發行股份，二家公司間亦無業務往來。其中甲公司資本額為新台幣一億元，資產總額為新台幣一億五千萬元，負債總額為新台幣三千萬元。若乙公司擬向甲公司辦理短期資金借貸，則下
92、 （ ） 證券商於客戶為櫃檯買賣時，以下關於開戶之敘述何者有誤？(A) 證券商應瞭解開戶者具備有價證券投資之相當知識與經驗，始得接受開戶 (B) 證券商發現客戶為政府機關、金融機構及公營事業出納