73、 （ ） 證券金融公司對委託人融資，下列哪一敘述正確？(A) 得按買進成交價款融資，並繳交保證金作為擔保品 (B) 按買進成交價款乘以規定比率計算融資金額，以融資買進之全部證券作為擔保品 (C)
30、 （ ） 因減少資本換發新股票時，公司應於何時，定六個月以上之期限，通知各股東換取股票？(A) 發出減資議案之股東會開會通知後 (B) 作成股東會減資決議後 (C) 減資登記後 (D) 報經主管
14、 （ ） 若張三具備良好品德及有效領導證券投資信託事業之能力，並經教育部承認之國內外專科以上學校畢業，具專業投資機構相關工作經驗三年以上，則張三尚應具備下列何種資格，始得擔任證券投資信託事業之董
31、 （ ） 境外基金總代理人所代理之境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准、限制其投資活動，或境外基金機構因解散、停業、營業移轉、併購、歇業、其當地國法令撤銷或廢止許可等重大事由，致不能繼續從
12、 （ ） 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，應由何機構擬定，並申報何機關核定後實施？(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨
42、 （ ） 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度，為新臺幣多少元？(A) 4 億元與 4 千萬元 (B) 4 億元與 1 千萬元 (C) 2 億元與 5 千萬元 (D) 4 億元與 5 千
97、 （ ） 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A) 於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日
22、 （ ） 下列有關證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶規範之敘述何者錯誤？(A) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶
98、 （ ） 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣成交累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率？(A) 百分之三十 (B) 百分之四十 (C) 百分之五十 (D) 百分之六十
16、 （ ） 若甲上市公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事，則下列人員就該不實財務報告所應負責任型態之說明，其敘述何者正確？(A) 甲上市公司之董事長應負推定過失責任 (B) 甲上市公司之總經理
07、 （ ） 有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定，應由誰負法律責任？(A) 同業公會負責 (B) 基金銷售機構負責 (C) 證券投資信託事業負責 (D) 證券投資信
20、 （ ） 關於公司轉投資，下列敘述何者正確？甲：轉投資之對象，不得為無限公司。乙：專業投資公司之投資總額，不得超過公司實收資本額之百分之四十。丙：公司進行轉投資時，其所需資金不論是否為自有資金或
32、 （ ） 證券投資信託事業募集貨幣市場基金，其加權平均存續期間不得大於幾日？運用標的為附買回交易者，應以附買回交易之期間計算；又貨幣市場基金之運用標的除附買回交易者外，應以剩餘到期日在多久內之標