71、 （ ） 比較集中市場與店頭市場之差異，下列何者正確？(A) 前者係集中於交易所市場之買賣，後者係集中於櫃檯買賣中心之交易 (B) 前者係議價買賣，而後者係競價交易 (C) 前者受證交法規範，後
27、 （ ） 證券投資信託事業運用基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定書，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據。前開分析報告、決定書、執行紀錄及檢討報告，
90、 （ ） 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A) 發行特別股者 (B) 股票超過票面金額發行者 (C) 申請事項事後變更補
16、 （ ） 依證券交易法，適用內線交易禁止規定之對象是下列何者？甲：從公司之董事、監察人或經理人處，獲悉消息之人。乙：持有該公司之股份達百分之五之股東。丙：基於三個月前的職業關係，所獲悉消息之人。
12、 （ ） 依證券交易法之規定，公司債之發行如由金融機構擔任保證人者，發生何種法律效力？(A) 得視為有擔保之發行 (B) 應視為金融債券之發行 (C) 應視為無擔保之發行 (D) 得視為可轉讓定
96、 （ ） 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？(A) 臺灣集中保管結算所 (B) 臺灣證券交易所(股)公司 (C) 財團法人中華民國證券櫃檯買
12、 （ ） 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託事業設置標準第8 條所定資格條件之股東，除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份
03、 （ ） 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數百分之多少以上股東？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (
28、 （ ） 甲公司擬發行下列數種特別股，何者不適法？(A) 每股優先股息新台幣一元，無董事選舉權 (B) 每股優先股息為發行價格新台幣十五元之百分之十，發行期滿三年以每股新台幣十二元強制收回 (C
09、 （ ） 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？(A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (
92、 （ ） 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確﹖(A) 現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券 (B) 依法定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託買入，不得賣出 (C) 依法定程序
10、 （ ） 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之多少比例之股東，對公司之上市股票，須適用證券交易法第 157 條有關短線交易行為之利益應歸於公司之規定？(A) 百分之一 (B)
40、 （ ） 公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，從事詐欺性交易行為時，應處下列那一刑罰？(A) 處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B) 處一年
13、 （ ） 依證券交易法之規定，下列關於獨立董事之敘述，何者不正確？(A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼任他公司之職務 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D)
28、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，不得低於新臺幣
75、 （ ） 發行人內部控制制度之設計或執行有重大缺失者，證券主管機關得退回其下列何種案件？(A) 盈餘轉增資案件 (B) 資本公積轉增資案件 (C) 發行公司債對外公開承銷案件 (D) 發起設立案
19、 （ ） 證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時，應遵守之規定，下列敘述何者正確？(A) 不以投資上市或上櫃者為限 (B) 每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金