98、 （ ） 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時，下列何者錯誤？(A) 簽具概括授權委託書 (B) 提示國民身分證正本 (C) 簽具信用帳戶申請書及融資融券契約 (D) 提示所得及財產證明與交
99、 （ ） 得為融資融券交易之上櫃股票，其股價波動過度劇烈者，證券櫃檯買賣中心得為如何之處置？(A) 在行政院金管會所定之範圍內，調整其融資比率，並報行政院金管會備查 (B) 公告暫停該股票之融資
09、 （ ） 發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，辦理現金增資或發行公司債者，在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫執行進度；發行公司債者，應於資金募集完成後下列何時間內，於
24、 （ ） 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務，有違反證券投資及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行者，主管機關除得隨時命令該事業停止其多久以下
36、 （ ） 股票上市上櫃之公開發行公司，現金增資發行新股，應依下列何者公開募集：(A) 必須於員工、股東認購後之餘額，才能對外公開募集 (B) 必須提撥一定比率，對外以時價公開募集 (C) 須全部
13、 （ ） 承上題，公開收購人進行公開收購後，何者得經主管機關核准，停止公開收購程序之進行？甲：被收購有價證券之公開發行公司，發生財務之重大變化，經公開收購人提出證明者。乙：被收購有價證券之公開發
16、 （ ） 證券商之董事、監察人、經理人及所僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，有違背證劵交易法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，主管機關得命令該證券商停止其一年以下業務
35、 （ ） 證券投資分析業務人員於大眾傳播媒體進行投資分析評論或建議時應揭露之資訊，下列何者錯誤：(A) 真實姓名 (B) 最高學歷 (C) 持有法令規定之有關專業證照之事實 (D) 本人及關係人
09、 （ ） 下列何者對於發行人發行附認股權特別股之敘述正確？(A) 除發行及認股辦法中另有訂定外，其特別股及認股權不得分離 (B) 興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣公司之認股價格若低於
66、 （ ） 證券經紀商對客戶賣出證券以現券送存交割者，於該賣出證券未經上市公司銷除前手前，得視客戶信用狀況，為何種處理？(A) 通知客戶繳擔保金 (B) 凍結客戶銀行帳戶金額運用 (C) 通知客戶
84、 （ ） 申請以科技事業上市之發行公司，有關產品開發方面之規定為何？(A) 產品開發中，但極具市場性 (B) 產品開發成功即可，不問有無市場性 (C) 產品待開發，但具有市場性 (D) 產品開發
25、 （ ） 證券投資信託事業募集基金，除主管機關另有規定外，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過該基金淨資產價值之百分之多少？證券投資信託事業或證券投資顧問事業
10、 （ ） 依我國公司法之規定，下列關於簡易合併之敘述，何者正確？(A) 由參與簡易合併雙方公司董事會以特別決議行之 (B) 存續公司與消滅公司雖非關係企業亦可為之 (C) 控制公司之股東對合併案
25、 （ ） Ａ公司之董事甲，獲悉Ａ公司之重大影響其股票價格之消息，若甲並未將此消息告知任何人，在該消息未公開前，下列何人名義之買賣Ａ公司股票行為構成內線交易？(A) 甲之父親 (B) 甲之前妻 (
02、 （ ） 公開收購人及其關係人，違反「自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券」之規定者，應對應賣