90、 （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
02、 （ ） 證券承銷商包銷有價證券者，其包銷之總金額，不得超過下列何者？(A) 其流動資產之一定倍數 (B) 其流動負債之一定成數 (C) 其流動資產減流動負債後餘額之一定倍數 (D) 其流動資產
14、 （ ） 證券投資信託事業申請合併之規定，下列敘述何者不正確？(A) 最近期財務報告每股淨值不低於面額 (B) 所經理之證券投資信託基金，每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基
03、 （ ） 證券交易所之行為，有違反法令或本於法令之行政處分，或妨害公益或擾亂社會秩序時，主管機關得依證券交易法第163 條規定處分之，下列關於其處分事項之敘述，何者不正確？(A) 解散證券交易所
78、 （ ） 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A) 現金增資效益 (B) 現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C) 現金增資專戶存儲動支情形 (D)
64、 （ ） 臺灣證券交易所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種契約？(A) 供給使用有價證券集中交易市場契約 (B) 委託買賣證券受託契約 (C) 交易資訊使用契約 (D) 有價證券
21、 （ ） 依法律、命令或證券投資信託契約規定，應由受益人會議決議之事項發生時，有關召開受益人會議之順位，包括遇有不能或不為召開時之情形，應由下列何者次第進行召開？甲、由基金保管機構召開之。乙、由
07、 （ ） 就證券投資信託基金而言，下列何種情事，不必經受益人會議決議為之？(A) 更換基金保管機構 (B) 調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用 (C) 重大變更基金投資有價證券或
06、 （ ） 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依『證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法』第八條之規定至少應設立那些部門？ 甲.全權委託之專責部門；乙.
22、 （ ） 下列關於證券集中保管帳簿劃撥制度之敘述，何者錯誤？(A) 證券集中保管事業保管之有價證券，其買賣之交割，得以帳簿劃撥方式為之 (B) 以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者，其設
99、 （ ） 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易，下列敘述何者錯誤？(A) 應先與客戶簽定概括授權同意書 (B) 目前為適用於上市、上櫃股票 (C) 自動沖抵委託人不必逐筆申請 (D) 資
23、 （ ） 下列關於有價證券私募之敘述，何者錯誤？(A) 普通股之私募，應經有代表已發行股份總數表決權過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意 (B) 普通股之私募，除銀行業、票券業、信
33、 （ ） 下列何者不是證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理之事項？(A) 將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶做詳細說明 (B) 交付全權委託投資說明書 (C
11、 （ ） 證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者為不正確？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同