72、 （ ） 證券商受託辦理投資人開立信用帳戶，下列敘述何者正確？ I.信用帳戶以每人一戶為限； II.開戶條件由證券商訂定； III.連續一年以上無交易紀錄得註銷其帳戶；IV.證券商應依法徵信開戶
91、 （ ） 下列何選項並非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事？(A) 證券主管機關之職員雇員 (B) 全權委託投資之同一委任人（非政府基金）對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上
18、 （ ） 關於公開發行股票公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十的股東，所持有公司股數變動與申報規定，下列何者正確？(A) 應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申
29、 （ ） 公開發行股票之 A 公司，擬就董事、監察人選舉，採候選人提名制度，則下列何事項，不是採行董監候選人提名制度時，應踐行之程序？(A) 應經全體董事三分之二以上之出席，出席董事過半數之同意
04、 （ ） 屬於證券投資信託事業專業發起人身份之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如已曾擔任他證券投資信託事業之發起人，自主管機關核發該他證券投資信託事業營業執照之日起多久內
13、 （ ） 下列何者對於證券投資顧問事業人員之兼職，其敘述正確？(A) 證券投資顧問事業之總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (B)
05、 （ ） 證券投資顧問事業或銷售機構提供投資顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件下列何者正確？(A) 境外基金投資衍生性商品價值之總金額不得超過個別基金資產淨值之百分之
06、 （ ） 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確？(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者，資本額
29、 （ ） 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有證券投資顧問事業從業人員行為準則，目的在於提昇證券投資顧問事業之聲譽，並落實公司內部道德規範，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參考援引，
11、 （ ） 證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金，下列敘述何者不正確？(A) 不得買賣其所屬證券投資信託事業發行
30、 （ ） 境外基金總代理人，除在國內代理境外指數股票型基金之募集及銷售者外，應依規定，向得辦理保管業務，並符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之金融機構提存營業保證金，其擔任二家境外
20、 （ ） 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告；於每月終了後幾日內編具月報，向主管機關申報？(A) 一個月內；十日內
21、 （ ） 證劵投資信託及顧問事業之同業公會至少置理事三人，監事一人，均依章程之規定，由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中，至少應有多少比例由有關專家擔任，其中多少人係由主管機關指派？(A)
77、 （ ） 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
07、 （ ） 依證券交易法之規定，發行人及證券商、證券交易所依法令規定，應定期編送主管機關之財務報告，應簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人？(