13、 （ ） 證券投資信託事業募集組合型基金指投資於證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，下列敘述何者正確？(A) 得投資於其他組合型基金 (B) 每一組合型
18、 （ ） 甲公開發行公司設有董事九席，於今年度股東會改選後，有四席董事於同日因轉讓持股超過選任時持有股數二分之一而當然解任，則甲公司最遲應於何時補選董事？(A) 最近一次股東會 (B) 該四席董
04、 （ ） 甲證券投資顧問公司經分析結果，認為A 上市公司股票值得投資，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A) 不超過 A 上市公司已發行股份總數百分之十 (B) 不超
19、 （ ） 上市上櫃公司不得基於下列何種目的在公開市場上買回自己股份？(A) 轉讓予股東 (B) 配合可轉換特別股之發行做為股權轉換之用 (C) 維護公司信用，並於買回後辦理消除股份 (D) 以上
20、 （ ） 下列何者不得就公開說明書主要內容之虛偽或隱匿，證明其有正當理由確信其簽證意見為真實而免負賠償責任？(A) 發行人 (B) 該有價證券之承銷商 (C) 曾在該公開說明書簽章陳述意見之會計
63、 （ ） 依現行法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？(A) 訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (B) 機構投資人 (C) 自然人（一般投資人） (D) 有行為能力
06、 （ ） 公司持有他公司有表決權之股份或出資額，超過該他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額三分之一者，應於事實發生之日起多久之內以書面通知該他公司？(A) 二日內 (B) 二個營業日內 (C
66、 （ ） 設Ａ股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時，則其次一營業日之參考價格如何訂定？(A) 依最近一營業日之參考價格 (B) 以最近一營業日當日所有成交價格加權平均計算之 (C) 以當日所有買
98、 （ ） 張三於 8 月 1 日以每股 40 元的價格融資買進 A 證券 4,000 股，融資比率為 50%，融券保證金成數為 70%，則融資金額為多少？(A) 40×4,000 元 (B) 4