16、 （ ） 對於違反內線交易（Insider Trading）禁止之規定者，對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任；其情節重大
03、 （ ） 依證券交易法第 36 條所公告並申報之財務報告，有未依有關法令編製而應予更正者，應照主管機關所定期限自行更正，若達下列何標準者，應重編財務報告，並重行公告？(A) 更正稅後損益金額在新
80、 （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，發行人或其代理機構於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業
93、 （ ） 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：(A) 買賣斷交易 (B) 約定議價交易 (C) 附買回交易 (D) 附賣
10、 （ ） 下列關於撤銷股東會決議要件之敘述，何者正確？(A) 該決議必須有召集程序或決議方法之瑕疵 (B) 提起人應為債權人 (C) 應以書面通知公司 (D) 決議作成後，均得訴請撤銷，無期間限
11、 （ ） 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，主管機關並得視情節輕重，為何處分？(A) 廢止該公司或分支機構之營業許可 (B) 命令該
06、 （ ） 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項？(A) 存款不足之退票、拒絕往來或
02、 （ ） 以下關於股東提案權之敘述，何者正確？(A) 股東提案權得適用於由董事會或監察人召集之股東會 (B) 股東提案權適用於股東常會及臨時會 (C) 董事會對於所有股東提案是否納入議程中，均有
64、 （ ） 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報那一個單位？(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 行政院金管會 (D) 證券商業同業公
04、 （ ） 甲公司實收資本額為新台幣10 億元，淨值為新台幣12 億元，乙公司為甲公司之子公司，甲公司與乙公司並無業務往來，若乙公司有短期融通資金之必要，則甲公司對乙公司之融資金額不得超過多少金額
61、 （ ） 參加證券集中交易市場標購上市證券，競賣證券商於接受委託時應：(A) 向委託人預收全部價金 (B) 向委託人預收全部股票 (C) 向委託人預收至少一半之價金 (D) 向委託人預收至少一半
29、 （ ） 下列敘述何者正確？(A) 公司股份之轉讓，得以章程禁止或限制之 (B) 發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓 (C) 公司辦理設立登記前股票得自由轉讓 (D) 無記名股票應以背
75、 （ ） 轉換公司債持有人請求轉換，發行人或其代理機構於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業
30、 （ ） 有關股份有限公司股東會出席之委託，下列敘述何者有誤？(A) 一股東以出具一委託書，並以委託一人為限 (B) 委託書應於股東會開會二十日前送達公司 (C) 代理超過表決權限制之部分，不予
17、 （ ） 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，實施庫藏股依規定買回其股份，下列敘述事項何者正確？(A) 該公司持有公司股份超過百分之十之股東之本人及其配偶、未成年子女或利用他人名