12、 （ ） 證券投資顧問事業或銷售機構提供投資顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件下列何者正確？(A) 境外基金投資衍生性商品價值之總金額不得超過個別基金資產淨值之百分之
02、 （ ） 已依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時，關於下列何種決議事項，得以臨時動議提出？(A) 公司法第 209 條第 1 項之決議事項 (B) 公司法第 240 條第 1 項之決議事項
27、 （ ） 由A 股份有限公司及自然人甲、乙各出資新台幣二十萬元，設立實收資本額為新台幣六十萬元之上安有限公司，並經全體股東同意由甲擔任董事執行業務並代表公司。乙自原任職公司退休後，亦由上安有限公
04、 （ ） 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種狀況，主管機關得退回或不核准其案件？(A) 自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月後又申請
05、 （ ） 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿未逾幾年者不得充任；其已充任者解任之？(A) 一年 (B) 二年
61、 （ ） 申請公司股票上市買賣有下列那一情形者，應不同意其上市？(A) 行為有虛偽不實或違法情事 (B) 有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛 (C) 有重大非常規交易，尚未改善者 (D
14、 （ ） 私募基金之應募人及購買人，若欲再行賣出，下列何者不得為賣出之對象？(A) 向證券投資信託事業申請買回 (B) 銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司 (C) 未婚之個人年
15、 （ ） 下列關於證券交易法所稱「財務報告」之敘述，何者正確？(A) 證券交易所亦有編制義務 (B) 應依法令規定定期或不定期編送主管機關 (C) 財務報告之內容由公司以章程定之 (D) 應經財