70、 （ ） 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？(A) 具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B) 具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C) 具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D) 具證券承銷商及櫃檯買
54、 （ ） 公開發行公司公告之財務報告，有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額 5%以上者，應重編財務報告，並重行公告？(A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元
25、 （ ） 證券經紀商在證券交易所市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所生之價金差額及一切費用之支付財源，順序為何？(A) 先向
05、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A) 應一律為記名式 (B) 應一律為不記名式 (C)
09、 （ ） 下列關於股份有限公司「員工庫藏股」之敘述，何者正確？(A) 其買回金額不得超過公司實收資本額百分之三十 (B) 雖前次買回者尚未全數轉讓予員工，仍得繼續基於相同目的買回 (C) 員工取
87、 （ ） 如果投資人以限價 65 元委託買進，則下列何者為可能買進之價格？甲：不論何種價格皆可成交；乙：66 元；丙：65 元；丁：64 元(A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙 (C) 乙、丙