10、 （ ） 兩次之讓受行為，相隔不少於三個月外，且其數量須符合何規定？(A) 不超過該證券一個成交單位 (B) 不超過該證券三個成交單位 (C) 不超過該證券五個成交單位 (D) 不超過該證券十個
21、 （ ） A 公司私募增資發行新股，甲證券公司、乙建設公司、A 公司之董事丙及A 公司之母公司監察人丁，皆為應募人。A 公司經下列何者之合理請求，負有提供與本次有價證券私募有關之公司財務、業務或
54、 （ ） 公開發行公司公告之財務報告，有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額 5%以上者，應重編財務報告，並重行公告？(A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元
11、 （ ） 董事如有反對意見或保留意見，應如何處理？(A) 反對意見或保留意見應於董事會議事錄載明 (B) 反對意見得於董事會議事錄載明 (C) 保留意見得於董事會議事錄載明 (D) 部分反對意見
03、 （ ） 依證券交易法之規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經下列何機關之核准？(A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設
07、 （ ） 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金，從事證券相關商品交易，以下敘述何者正確？(A) 不得從事非期貨交易所之期貨交易 (B) 得以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利
71、 （ ） 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？(A) 實收資本額在新臺幣一億元以上者 (B) 設立滿二個完整會計年度 (C) 公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名
53、 （ ） 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，其方式有下列I.發行新股；II.發行轉換公司債；III.向銀行借款；IV.辦理私募；其中屬於「直接金融」的是：(A) I、III
12、 （ ） 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項，有關證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限，應如何決定？(A) 由受益人決定 (B) 由證券投資信
89、 （ ） 有關轉換公司債及交換公司債買賣交易之升降單位，下列敘述何者正確？(A) 未滿一百五十元者為五分 (B) 一百五十元至未滿一千元者為一元 (C) 一千元以上者為五元 (D) 選項ABC皆