18、 （ ） 關於證券交易法第一五七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確？(A) 適用對象限於上市股票 (B) 適用對象除股票外，並包括有潛在股份性質之轉換公司債券 (C) 須反覆買進及賣出
100、 （ ） 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，低於規定比率部分應如何處理？(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 通知客戶於限期內補繳差額 (D)
35、 （ ） 下列有關公開發行公司有價證券無實體交易之敘述，依現行實務與法令規範，何者有誤？(A) 公開發行公司發行之股份得免印製股票，但應洽證券集中保管事業機構登錄 (B) 已洽證券集中保管事業保
85、 （ ） 某營業員接到客戶鉅額買進委託，要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股 500 張，若參考基準價格為 50元，請問營業員應填寫之委託報價為：(A) 49 元 (B) 49.8 元 (C) 4
08、 （ ） 證券投資顧問事業得為下列何種行為？(A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 於盤中交易
02、 （ ） 私人間之直接讓受上市有價證券，而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，除其前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月外，且其數量須符合何規定？(A) 不超過該證券一個成交單位 (B)
03、 （ ） 下列對於股東會通知及公告期間，其敘述何者正確？(A) 公開發行公司之股東常會，應於二十日前通知各記名股東 (B) 非公開發行公司之股東臨時會，應於十日前通知各記名股東 (C) 非公開發
48、 （ ） 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分
49、 （ ） 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進，是由下列那一機構執行？(A) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B) 證券金融公司報經主管機關核定後執行 (C) 主管機關執行 (D
73、 （ ） 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？(A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易 (B) 報請主管機關停止甲公司