31、 （ ） 公開發行公司增資發行新股時，於公開說明書中記載不實之資訊，信賴該資訊之投資人甲，因而購買A 公司之股票。後因該不實之資訊被揭發，導致該公司之股票大跌。試問依證券交易法之規定，下列有關投
32、 （ ） 有關公開發行公司內部人股權管理之規定，下列敘述何者有誤？(A) 公開發行公司應於登記後五日內，將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，所持有之公司股份種類及股數，
12、 （ ） 公開發行股票公司之內部人（董事、監察人、經理人及持股逾 10%之股東）未依規定於期限向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者，主管機關可處？(A) 新臺幣三萬元以上，三十萬元以下罰
06、 （ ） 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確？(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者，資本額
68、 （ ） 證券集中交易市場撮合成交時，買賣申報之優先順序原則為：(A) 較高買進申報優先於較低買進申報 (B) 較低買進申報優先於較高買進申報 (C) 較高賣出申報優先於較低賣出申報 (D) 依
33、 （ ） 公開發行公司之董事會對於會計師查核簽證之內容不滿，因而變更簽證會計師。試問下列之敘述何者正確？(A) 簽證會計師之變更為公司內部事項，無須公開 (B) 簽證會計師之變更，須經主管機關之
98、 （ ） 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？(A) 每月五日前申報上月資訊 (B) 每月十日前申報上月資訊 (C) 每月十五日前申報上月資訊 (D
70、 （ ） 股票開始上市買賣前，發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後，有審查準則所列不宜上市情事之虞時，臺灣證券交易所得：(A) 先暫緩其上市買賣，並進行查核，並報主管機關備查 (B) 先
49、 （ ） 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A) 處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二
73、 （ ） 證券金融公司對委託人融資，下列哪一敘述正確？(A) 得按買進成交價款融資，並繳交保證金作為擔保品 (B) 按買進成交價款乘以規定比率計算融資金額，以融資買進之全部證券作為擔保品 (C)