99、 （ ） 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，櫃檯買賣中心應如何處理？(A) 報請主管機關停止甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (B) 報請主管機關核
30、 （ ） A 購買甲上市公司之股票後，因甲公司爆發財務報告不實之新聞，甲公司股價大跌。A 欲依證券交易法請求損害賠償。下列敘述何者正確？(A) 對於該公司所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有
96、 （ ） 證券商於客戶為櫃檯買賣時，以下關於開戶之敘述何者有誤？(A) 證券商應瞭解開戶者具備有價證券投資之相當知識與經驗，始得接受開戶 (B) 證券商發現客戶為政府機關、金融機構及公營事業出納
78、 （ ） 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？(A) 自然人股東可使用別號登記為戶名 (B) 法人股東可使用其代理人職章 (C) 未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D) 公司不得對同一股東開列兩個
05、 （ ） 下列關於員工新股承購權之敘述，何者正確？(A) 董事與監察人亦得行使之 (B) 行使新股承購權之員工，不得再行購買公司所買回之員工庫藏股 (C) 員工之新股承購權不得轉讓 (D) 員工
96、 （ ） 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A) 由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B) 由櫃檯買賣中心報請財政部核定之 (C) 由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D) 由證
70、 （ ） 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分應如何處理？(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 通知客戶以現款現券交割 (D) 代墊款
63、 （ ） 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者，其普通股及各種特別股申請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元？(A) 五千萬元以上及二億元以上 (B) 二億元以上及三億元以上
97、 （ ） 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A) 於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日