31. 下列何者為公司債之類型?(A)普通公司債(B)可轉換公司債(C)可交換公司債(D)選項ABC皆是
32. 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一 (B)買入者繳交千分之三(C)賣出者繳交千分之一 (D)賣出者繳交千分之三
33. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何?(A)股東會決議無效 (B)其代理之表決權不予計算(C)使用人不得出席 (D)不影響委託書效力，但須罰款
34. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少?(A)百分之一(B)百分之三(C)百分之五(D)無限制
35. 初次上市之有價證券競價買賣，為計算升降幅度之參考基準，係按上市前之何種價格?(A)票面價格(B)公開銷售價格(C)申報買賣價格(D)成交加權平均價格
36. 證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：(A)五倍(B)十倍(C)二十倍(D)五十倍
37. 某上櫃公司之董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人，請問甲得代理之股數為多少?(A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十(D)無限制
38. 有關「公開收購」，下列敘述何者正確?(A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所
39. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊?甲：成交量，乙：上市公司重大資訊揭露，丙：指數(A)僅甲、乙(B)僅乙、丙(C)僅甲、丙(D)甲、乙、丙皆是
40. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限?(A)股票(B)現金(C)債券(D)選項ABC皆可
41. 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)百分之二十 (B)百分之五十(C)百分之六十 (D)百分之七十
42. 櫃檯買賣債券均採何種交易?(A)加息交易(B)含息交易(C)無息交易(D)除息交易
43. 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報?(A)增加申報數量(B)減少申報數量(C)改變申報價格(D)選項ABC皆正確
44. 店頭市場債券交易之標的可包括：(A)政府公債及已上櫃之公司債 (B)只有公司債不可，其餘皆可(C)僅限於政府公債 (D)不含轉換公司債
45. 下列何者非屬「財團法人證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則」所列之不宜上櫃條款?(A)重大非常規交易迄申請時尚未改善(B)發生重大環境污染情事，尚未改善(C)財務或業務未能與他人
46. 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔?(A)融資人(B)可以議定(C)證券商(D)融券人
47. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A)百分之五(B)百分之七(C)百分之十(D)百分之十二
48. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低?(A)不一定(B)上市有價證券(C)上櫃有價證券(D)兩者抵繳價值相同
49. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考?(A)收盤價(B)客戶融資餘額(C)配股率(D)客戶融券餘額
50. 證券投資信託事業，就每一證券投資信託基金之資產，應依主管機關規定之比率，以何一方式保持?(A)現金 (B)存放於銀行(C)向票券交易商買入短期票券(D)選項ABC方式均可
1. 「證券交易法」有關刑事責任之規定，最重為幾年以下有期徒刑？(A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
1. 股份有限公司之職員，不得由下列何人兼任？(A)董事 (B)常務董事 (C)監察人 (D)選項A、B、C皆是
2. 股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：(A)僅股東會可將之解任 (B)僅監察人可將之解任(C)僅法院可將之解
3. 依「證券交易法」規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之變更？(A)降低預定公開收購有價證券數量(B)調降公開收購價格(C)縮短公開收購期間(D)選項ABC皆是
4. 依「證券交易法」規定從事內線交易者，應負何種法律責任？(A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任(C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任