證照證券交易相關法規與實務

6.有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易(B)短線交易的期間為三個月(C)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法(D)證券交易稅得自短

7.下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項？(A)營業保證金 (B)手續費收入(C)違約損失準備 (D)選項(AXBXC)皆非

8.證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？(A)—家(B) 二家(C)三家(D)五家

9.臺東縣某證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？(A)當日(B)次一營業日(C)次二營業曰(D)次三營業日

10.客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？(A)參加人(B)集保結算所(C)證券交易所(D)證券商業同業公會

11.證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，該 經紀商應接受何種處分？(A)應繳納違約金(B)停止或限制其買賣(C)終止市場使用契約(D)選項ABC皆是

12.證券交易法對遠約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A)—年以上七年以下有期徒刑(B)三年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑(D)三年以上十年以下有期徒刑

13.依公司法之規定，下列何者非股份有限公司的負責人？(A)公司經理人(B)公司股東(C)公司董事(D)公司重整人

14.上市上櫃之公司，應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久内，公告並申報經會計 師核閱之季財務報告？(A)十曰(B)四十五曰(C)六十曰(D)三個月

16.以下中報募集與發行有價證券案件，何者免出具主辦承銷商評估及律師意見？(A)發行普通公司債(B)發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外公開承銷者(C)募集設立(D)選項ABC皆是

17.公開發行公司所公告並申報之個體或個別財務報告，如有更正綜合損益金額在新臺幣多少元以 上者，且達原決算營業收入淨額百分之一者，即須重編財務報告，並重行公告？(A)三百萬元(B)六百萬元(C)九百萬

18.内部人從事内線交易因而獲利者，得對之行使民事赔償責任之請求權人，為下列何者？(A)發行公司(B)證券交易所(C)證券主管機關(D)當曰善意從事相反買賣之人

19.證券交易法第一百五十七條之一規範之内線交易的構成要件，指獲悉消息而消息未公開或公開 後多少小時内，不得買入或賣出？(A)十二小時(B)十六小時(C)十八小時(D) 二十四小時

20.證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)—千萬元(B) 二千萬元(C)三千萬元(D)五千萬元

21.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為：(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)簽證會計師

22.證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用， 臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金(B)買賣損失準備金(C)交割結算基金(D)提存營業

23.證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾曰内提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為 規避或拒絕檢查？(A)—日内(B)二日内(C)三日内(D)四曰内

24.證券交易所之職員，對於職務上行為收受不法利益者，其法定最高有期徒刑為何？(A)十年(B)五年(C)三年(D) 二年

25.上市有價證券原則上禁止為於場外交易，但有例外，以下何者並非合法之場外交易？(A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受，且數量不超過一個成交單位(B)因繼承而取得證券所有權(C)政府所發行之債券買賣(

26.那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？(A)證券經紀商(B)證券承銷商(C)證券自營商(D)票券商

27.發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業曰？(A)三個營業曰(B)五個營業曰(C)七個營業曰(D)十二個營業曰

28.發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向 金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？(A)中央銀行(B)財政部(C)經濟部(D)金融監督管

29.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？(A)未公開發行之公司股票(B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票(C)未公開發行之新股認購權利證書(D)未公開發行

30.投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年 者，證券商應拒絕接受開戶？(A)—年(B)三年(C)五年(D)七年

31.下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券？(A)政府機構(B)證券經紀商(C)個人交易人(D)證券自營商

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