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10. 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為:(A)一年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
問題詳情
10. 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為:
(A)一年以下有期徒刑
(B)一年以上七年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑
(D)三年以上十年以下有期徒刑
參考答案
答案:D
難度:適中0.686636
統計:A(4),B(37),C(8),D(149),E(0)
用户評論
【
Ken101
】評論
證期會公佈答案為D
【
【站僕】摩檸Morning
】評論
原本答案為A,修改為D
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38. 接班航行員,在下哪項情況時,不得交接班?(A) 已能親自掌握船舶預估船位或真船位時(B) 在夜間其視力尚未完全調適至光線狀況前(C) 預計可能與他船要構成交叉相遇時(D) 船舶已通過航程計畫轉
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36. 證券商在集中交易市場買賣,當日輸入委託或自行買賣總金額,不得超過其可動用資金淨值的:(A)五倍(B)十倍(C)二十倍(D)五十倍
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18. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司(B)已在證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司(C)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司(D)已在興櫃市場掛牌之公司
27. 上市公司若於集中市場之交易時間內受邀參加法人說明會者,應於何時將說明會之財務、業務資訊輸入公開資訊觀測站?(A)次一營業日收盤前 (B)次一營業日上午(C)次二營業日上午 (D)說明會召開前之
39. 負責港內當值航行員應注意並執行之事項,在當班期間,下列那項作為是正確的?(A) 錨泊當值時,電羅經可關閉運轉(B) 裝卸貨時,需隨時注意是否需調整壓艙水,避免不當之傾斜(C) 自動操舵系統,任
11. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於:(A)契約型(B)公司型(C)債權型(D)選項ABC皆非
37. 某上櫃公司之董事為競選下一任董事,委任甲信託事業擔任委託書之徵求人,請問甲得代理之股數為多少?(A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十(D)無限制
19. 公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業?(A)董事、監察人及經理人(B)經理人之配偶及未成年子女 (C)持有股份超過股份總額10%之股東(D)一般職員
28. 以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式?(A)競價拍賣 (B)詢價圈購(C)與發行機構議定 (D)按消息發布日前五日之平均收盤價
12. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容?(A)五日(B)七日(C)十日(D)三十日
38. 有關「公開收購」,下列敘述何者正確?(A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所
20. 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)短線交易的期間定義為六個月(B)買進同一公司之普通股、賣出特別股,不構成短線交易(C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法(D)請求短線交易之利
29. 股票初次上市、上櫃案,除公營事業及BOT事業外,於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理者,應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售?(A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十
39. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊?甲:成交量,乙:上市公司重大資訊揭露,丙:指數(A)僅甲、乙(B)僅乙、丙(C)僅甲、丙(D)甲、乙、丙皆是
21. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上?(A)承銷(B)自營(C)經紀(D)承銷、自營、經紀
30. 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換?(A)隨時 (B)發行起至到期前十日(C)發行三個月以上至到期前十日(D)由發行公司依法於轉換辦法內規定
40. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金,繳存項目以何者為限?(A)股票(B)現金(C)債券(D)選項ABC皆可
31. 下列何者為公司債之類型?(A)普通公司債(B)可轉換公司債(C)可交換公司債(D)選項ABC皆是
02、( )初級市場指的是:(A) 發行市場(B) 流通市場(C) 外匯市場(D) 拆款市場
1.下面哪一個物理量,不是國際標準單位系統的基本量? (A)安培 (B)庫侖 (C)莫耳 (D)克耳文 。
47. 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A)百分之五(B)百分之七(C)百分之十(D)百分之十二
41. 已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)百分之二十 (B)百分之五十(C)百分之六十 (D)百分之七十
1.岡山高中樂動少年活動開跑,同學跑了操場一圈,請問跑一圈操場大約跑了幾公尺?(A)2 (B)20 (C)200 (D)2000 (E)以上皆非。
06、( )組合型基金與一般開放型共同基金的比較,正確的有:甲.兩者投資的標的相同;乙.最小投資單位皆為1,000 受益憑證;丙.申購買回的方式相同(A) 僅甲、乙對(B) 僅甲、丙對(C) 僅乙、丙
03、( )實務上,存託憑證價格會比原標的股之換算價格:(A) 高(B) 相同(C) 低(D) 高低不一定
18、( )在 Standard & Poor’s 的評等中,那一評等等級(含)以上的債券始為投資等級?(A) A(B) BBB(C) BB(D) B
12、( )下列有關債券存續期間之敘述,何者正確?甲.是衡量現金流量之平均到期期間;乙.採用簡單平均之計算方式;丙.可用以衡量債券之利率風險(A) 僅甲、乙對(B) 僅乙、丙對(C) 僅甲、丙對(D)