22. 下列對於證券投資信託公司之敘述，何者為非？(A)公司內部應建立一直接對公司副總經理以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序(B)督察主管得對經手人員之個人交易進行調查，並製作查核紀錄(C
23. 依據證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範要點，以下敘述何者正確？(A)廣告中得以安全、保證、無風險及迅速致富為訴求，但應敘明其具體作法(B)未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動
26. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？ (A)二個月、二十日 (B)三個月、十日 (C)二個月、十日 (D)三個月、二十日
27. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述不正確？(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)
28. A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意哪些事項？(A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金
29. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之？(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行
31. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(B)更換提存金融機構，應函報金管會核准後始得為之(C)證券投資信託事業之實收資本
32. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？(A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資
33. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應
34. 甲信託業於 98 年間經核准以委任方式兼營全權委託投資業務，除指撥營運資金 5 千萬元，並已提存營業保證金 1 千萬元，嗣甲於 99 年間獲准以信託方式兼營全權委託投資業務，並再增加指撥營運資
36. 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？ (A)
37. 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？(A)證券投資人及期貨交易人保護中心 (B)投資人協會(C)消費者保護協會 (D
38. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」 ，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資