證照證券交易相關法規與實務

45. 依商業團體法規定，中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為：(A)經濟部 (B)內政部 (C)財政部 (D)行政院金管會

46. 未上市或未上櫃之公開發行公司，於何種情形之下，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？(A)首次辦理公開發行時 (B)自設立登記後未逾五個完整會計年度(C)股權未達

47. 有關公開發行公司之每月營運情形公告並申報事項，以下何者為非？(A)開立發票總金額及營業收入額 (B)為他人背書及保證之金額(C)經理人之異動情形 (D)其他主管機關所定之事項

48. 公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？(A)十日 (B)十五日 (C)三十日 (D)四十日

49. 利用內部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任？(A)刑事責任 (B)民事責任(C)選項A、B皆是 (D)行政責任

50. 證券商半年度財務報告，應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月

51. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支 (D)收足價款後

52. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件？(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項A、B、C皆是

53. 上市公司召開法人說明會，應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站？(A)次二營業日上午 (B)次一營業日上午(C)說明會前之集中市場非交易時間 (D)次一營業日收盤前

54. 上市公司於現金發行新股時，主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少，以時價向外公開發行？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

55. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？(A)十日 (B)二十日 (C)三十日

56. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年

57. 下列敘述何者為非？(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應一律為記名式(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時，應全數委託證券承銷商包銷(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年(

58. 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計(C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人

59. 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由那一機構負責？(A)凌群電腦公司 (B)臺灣證券交易所(C)證券商公會 (D)行政院金融監督管理委員會

60. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A)證基會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)證交所或櫃買中心

61. 甲股票價格二百元，認購權證二十元，則認購權證之漲幅上限為：(A)五十二元 (B)四十四元 (C)二十六元 (D)三十四元

62. 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A)百分之十 (B)百分之二十(C)百分之三十 (D)百分之五十

63. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十

64. 外國債券於集中交易市場之買賣，利息之計算應自本期起息日起至何時止？(A)委託人向證券商辦理交割日前一日 (B)交割日(C)債券到期日 (D)委託人申報賣出日

65. 目前我國認購權證之存續期間為：(A)三個月以上一年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下

66. 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一 (B)賣出者繳交千分之一(C)買入者繳交千分之三 (D)賣出者繳交千分之三

67. 標的股上漲 5 元，其認購權證理論價格原則上不可能上漲：(A)2.5 元 (B)3.5 元 (C)4.5 元 (D)5.5 元

68. 在相同之發行條件下，以 A 公司為標的股，若甲.認購權證隱含波動率為百分之五十五；乙.認購權證隱含波動率為百分之五十；丙.認購權證隱含波動率為百分之四十五，則權證權利金高低依序為：(A)丙＞乙

69. 公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限？(A)一種 (B)二種 (C)三種 (D)法令並無限制

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