證照證券交易相關法規與實務

49. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元？(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元

50. 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？(A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑 (C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒

51. 公開發行公司辦理資本公積轉增資，須經何程序才可發放新股？(A)股東會通過即可 (B)應先向經濟部申請核准後(C)仍應先向財政部申請核准 (D)仍應先向行政院金融監督管理委員會申報生效後

52. 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？(A)二日 (B)三日 (C)

53. 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？(A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計(C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人

54. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指？(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年

55. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年

56. 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？(A)次月十日 (B)次月十五日 (C)次月月底前 (D)沒有強制規定

57. 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A)不得差百分之二 (B)不得差百分之三 (C)應相同 (D)不得差百分之五

58. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十

59. 隱含波動率愈大時，則權證的價格：(A)愈高 (B)愈低 (C)不變 (D)不一定

60. 甲股票價格二百元，認購權證二十元，則認購權證之漲幅上限為：(A)五十二元 (B)四十四元 (C)二十六元 (D)三十四元

61. 依「臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證上市審查準則」規定，上市認購權證之發行單位的最高上限為：(A)五百萬單位 (B)一千萬單位 (C)五千萬單位 (D)一億單位

62. 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五

63. 目前我國認購權證之存續期間為：(A)三個月以上一年以下 (B)六個月以上二年以下 (C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下

64. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？(A)股東會決議無效 (B)使用人不得出席(C)其代理之表決權不予計算 (D)不影響委託書效力，但須罰款

65. 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？(A)不問其轉讓時期如何，公司皆不得拒絕(B)公司應報請主管機關同意後始得辦理(C)不問其轉讓時期如

66. 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為：(A)5% (B)7% (C)15% (D)一律不予限制

67. 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？(A)無效 (B)仍屬有效(C)按當時委託數量比例重新撮合成交 (D)視狀況決定有效與否

68. 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：(A)最近二個會計年度稅前純益均為正數(B)最近一個會計年度無累積虧損(C)稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度達百分之六以上(D

69. 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人，其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍？(A)二倍 (B)四倍 (C)三倍 (D)十倍

70. 證券交易所運用交割結算基金，下列何項毋庸經主管機關之核准？(A)購買政府債券 (B)購買上市股票 (C)購買受益憑證 (D)選項ABC皆無須核准

71. 依臺灣證券交易所之規定，所謂「鉅額證券買賣」 ，係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者？(A)二百交易單位 (B)三百交易單位 (C)五百交易單位 (D)七百交易單位

72. 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容，外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所？(A)五 (B)七 (C)十二 (D)十五

73. 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A)五十萬股 (B)一百萬股 (C)二百萬股 (D)五百萬股

 11479   首頁 上一頁 308 309 310 311 312 313 314 315 316 317 下一頁 尾頁