證照證券交易相關法規與實務

51. 發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦

52. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)七個營業日 (D)十二個營業日

53. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)？(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告

54. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統(C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資

55. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項A、B、C皆是

56. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？(A)一股 (B)十股 (C)一百股 (D)一千股

57. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：(A)當面委託 (B)電報或書信 (C)電話 (D)選項A、B、C皆是

58. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為：(A)採時間優先原則 (B)證券自營商最先成交(C)證券經紀商最先成交 (D)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機選定

59. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A)受託契約 (B)交割免簽章同意書(C)獲利保證書 (D)推介計畫書

60. 證券集中交易市場零股交易，撮合方式為何？(A)連續競價 (B)人工喊價 (C)集合競價 (D)兼採連續競價與集合競價

61. 申請以科技事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少以上？(A)五千萬元 (B)二億元 (C)三億元 (D)六億元

62. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A)經行政院金融監督管理委員會核備時 (B)經臺灣證券交易所董事會通過時(C)於知會證券商業同業公會時 (D)通知送達證券商時

63. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選

64. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)解除其職務 (B)命令該證券商解除經理人職務(C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個

65. 上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？(A)五日 (B)七日 (C)十五日 (D)二十日

66. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？(A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦(C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦

67. 以下何種情形，櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶？(A)受破產宣告未經復權者(B)未成年人經法定代理人代理者(C)受監護或輔助宣告經法定代理人代理者(D)法人委託開戶能提出該法人授權開戶之證明者

68. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？(A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格(C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格

69. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？(A)行政院金管會證期局 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會

70. 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A)當日 (B)二日內 (C)三日內 (D)五日內

71. 證券商從事櫃檯買賣業務，下列何者非必要條件？(A)行政院金管會之許可 (B)與櫃檯買賣中心簽約(C)增加二千萬元之提撥資本 (D)場所及設備須符合櫃買中心規定標準

72. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？(A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)五年

73. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報(C)推薦證券商不得

74. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A)審計部 (B)國稅局 (C)中央銀行 (D)臺灣銀行

75. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季

 11479   首頁 上一頁 315 316 317 318 319 320 321 322 323 324 下一頁 尾頁