27. 下列敘述何者為非？(A)投信事業應將基金資產交由基金保管機構保管，不得自行保管(B)信託業兼營證券投資信託業務私募之基金得自行保管(C)信託業兼營證券投資信託業務募集之基金無須經行政院金管會核
30. 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A)該議案非股東會所得決議者(B)提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，
31. 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會(B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司(C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議
32. 以下各項敘述何者為非？(A)公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票(B)公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人(C)公開發行
37. 轉換公司債的面額及償還期限規定為：(A)面額是一萬元或其倍數，償還期不得超過三年(B)面額是五萬元或其倍數，償還期不得超過五年(C)面額是十萬元或其倍數，償還期不得超過十年(D)面額是二十萬元
38. 依證券交易法第十四條之二第一項規定，已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事，人數不得少於多少﹖(A)一人，且
41. 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，於向主管機關申報轉讓之日起幾日後，方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售？(A)三日 (B)五日 (C)
42. 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事，公司應於每月幾日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A)5 日 (B)10 日
44. 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？(A)原則上不得兼任其他證券商之任何職務(B)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事(C)因投資關係，並經主管機關核
45. 證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？(A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍(C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)