證照證券交易相關法規與實務

55. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A)繳款時間截止日(B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支(D)收足價款後

56. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？(A)證券暨期貨市場發展基金會(B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心(D)證交

57. 持有人有權於履約期間內或特定到期日，按約定履約價格向發行人購入（售出）標的證券，或以現金結算方式收取差價之有價證券，此種證券稱為：(A)換股權利證書(B)認購（售）權證(C)公司債(D)股票

58. 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？(A)自然人股東可使用別號登記為戶名(B)法人股東可使用其代理人職章(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑(D)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號

59. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？(A)證券商(B)證券金融事業(C)臺灣證券交易所(D)證券商業同業公會

60. 上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？(A)五日 (B)七日(C)十五日 (D)二十日

61. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？(A)視為尚未停業(B)視為辦理解散中(C)視為清算程序(D)視為破產

62. 申請以科技事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少以上？(A)五千萬元(B)二億元(C)三億元(D)六億元

63. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？(A)透過「證券商申報單一窗口」申報(B)書面申報(C)電話告知(D)無須申報

64. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當日(B)成交次日以前(C)成交次二營業日以前(D)無須通知

65. 依現行法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)自然人（一般投資人）(D)有行為能力之自然人

66. 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時，應即時提供投資人查驗之功能，查驗內容不需包括：(A)委託時間(B)委託序號(C)委託數量(D)交割金額

67. 下列那一情事屬不宜上市原因？(A)財務或業務未能與他人獨立劃分者(B)經發現有重大非常規交易，尚未改善者(C)申請公司之董事會或監察人，有無法獨立執行其職務者(D)選項A、B、C皆是不宜上市原

68. 證券集中交易市場撮合成交時，買賣申報之優先順序原則為：(A)較高買進申報優先於較低買進申報(B)較低買進申報優先於較高買進申報(C)較高賣出申報優先於較低賣出申報(D)依電腦隨機排列

69. 參加證券集中交易市場標購上市證券，委託標購者如為本國公司，其轉投資總額最多不得超過實收股本之多少？(A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十

70. 股票開始上市買賣前，發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後，有審查準則所列不宜上市情事之虞時，臺灣證券交易所得：(A)先暫緩其上市買賣，並進行查核，並報主管機關備查(B)先准進行買賣，經

71. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？(A)新臺幣一萬元 (B)新臺幣十萬元(C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣一仟萬元

72. 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

73. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易(B)報請主管機關停止甲公司之有價證券櫃檯

74. 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？(A)每月五日前申報上月資訊(B)每月十日前申報上月資訊(C)每月十五日前申報上月資訊(D)每月二十日前申報上

75. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷

76. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些？(A)證券投資人 (B)證券商(C)證券金融公司 (D)選項A、B、C皆是

77. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)？(A)募集或出賣有價證券(B)財務預測公告(C)財務報告公告(D)重大資產處分公告

78. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年

79. 依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為，即所謂：(A)行紀 (B)居間 (C)自行買賣 (D)承銷

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