證照證券交易相關法規與實務

35. 出席股東會使用委託書區分成下列幾種類型？(A)僅徵求委託書一種(B)僅非屬徵求委託書一種(C)僅徵求委託書及非屬徵求委託書兩種(D)以徵求委託書及非屬徵求委託書兩種以上

36. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？(A)徵求人應依股東委託出席股東會(B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人

37. 公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？(A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日

38. 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何？(A)五百單位 (B)一千單位 (C)五千單位 (D)一萬單位

39. 策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？(A)1 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)50 個

40. 上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數，證交所應報經主管機關終止其上市？(A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)10 億元

41. 所謂除權參考價，即以：(A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值

42. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行？(A)連續競價 (B)一律以申報當日收盤價為準(C)採議價方式 (D)集合競價

43. 逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO

44. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後，未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查那些項目？甲.推薦證券商評估報告；乙.內部控制制度及其

45. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？(A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非

46. 股票初次申請上櫃案件，於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之？(A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內

47. 所謂「融券」之意義下列何者為非？(A)須準備一定之保證金 (B)向證券金融公司借得股票賣出(C)須開立信用帳戶 (D)向證券商借得資金

48. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄，即被證券公司取消帳戶？(A)一年 (B)五年 (C)二年 (D)三年

49. 證券投資信託事業，就每一證券投資信託基金之資產，應依主管機關規定之比率，以何種方式保持？甲.現金；乙.存放於銀行；丙.向票券交易商買入短期票券(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙(C)僅甲、丙 (D

50. 有關賣出股票所需繳交之證券交易稅敘述，以下何者正確？(A)證券交易稅為證券商收取 (B)賣出時以買價計算(C)買進與賣出時各計算一次 (D)賣出時以賣價計算

2. 股份有限公司業務之執行，由何機關決定之？(A)股東會 (B)董事會 (C)董事 (D)審計委員會

3. 「公司法」所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？甲.有控制與從屬關係之公司；乙.相互投資之公司；丙.公司與他公司之董事有半數以上相同(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙

4. 有關股東會之決議，對公司已發行股份之總數及表決權數之計算，下列敘述，何者正確？甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數；乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總

5. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？(A)上市審議委員會 (B)臺灣證券交易所(C)證券商業同業公會 (D)目的事業主管機關

6. 「證券交易法」所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？(A)向主管機關申請登記 (B)交付公開說明書(C)製作有價證券 (D)製作並交付有價證券

7. 依「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息，狹義而言是指下列何者？(A)有重大影響公司股票價格之消息 (B)有重大影響公司經營策略之消息(C)金融監督管理委員會之重大政策消息 (D)大型研

8. 計算短線交易利益時，得自列入計算之差價利益扣除下列何者？(A)借款購買股票之利息 (B)買賣股票所獲配之股息(C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分 (D)買賣所支付之證券商手續費

9. 下列何種有價證券為「證券交易法」所稱「具有股權性質之其他有價證券」？甲.臺灣存託憑證；乙.認購（售）權證；丙.一般公司債；丁.政府債券(A)僅甲 (B)甲、乙 (C)僅丙 (D)丙、丁

10. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元

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