4. 關於股東會下列敘述何者為非？(A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之 (B)股東常會每年至少召集一次(C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 (D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處
4. 證券投資顧問事業於開始經營業務後，其經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，於多久期間內未改善者，金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動?(A)四年 (B)三年 (C)
10.基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年，3% (B)2
5. 若某期貨市場昨天才開市，僅交易甲期貨契約且僅有 A、B 與 C 三位交易人，若昨天 A 向 B 買了 2口甲期貨契約，今天 B 又賣 2 口甲期貨給 C，請問今天的未平倉數量應為何？(A)0 口
8. 某帳戶之資料如下：部位：賣出 3 口黃豆期貨，價位為$7.50／英斗，權益：$7,000，原始保證金：$7,500，若黃豆期貨上漲 15 美分，該帳戶權益值為：(A)$4,750 (B)$5,2
2. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之證券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損
3. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，附認股權公司債持有人請求認股時，應填具認股請求書，向發行人或其代理機構提出；發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應登載於股東名簿，並於幾個營