證照證券交易相關法規與實務

14. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，提存多少金額作為賠償準備金？(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣三千萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣八千萬元

15. 有價證券得為融資融券標準係由下列哪一機構訂定發布？(A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行(C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)財政部

16. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？(A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)4 個月

18. 股份有限公司董事長對內為：(A)董事會主席 (B)股東會主席(C)常務董事會主席 (D)選項ABC皆正確

19. 公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者？(A)金融監督管理委員會 (B)台北市政府(C)經濟部 (D)財政部

20. 依「證券交易法」規定，公開收購人進行公開收購後，除有下列何種情事，不得停止公開收購之進行？(A)公開收購人破產(B)被收購有價證券之公開發行公司發生業務狀況之重大變化，經公開收購人提出證明者(

21. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為？(A)募集與發行 (B)募集 (C)發行 (D)買賣

22. 內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易賠償額提高以茲懲罰，所謂「善意」意指？(A)在集中市場下單交易即屬之 (B)公司之股東(C)委託合法證券商買賣股票 (D)不知

23. 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司不得請求將其利益歸於公司？(A)持股百分之五之股東 (B)公司董事(C)公司監察人 (D)

24. 證券承銷商出售有價證券時，負有代理發行人交付何種文書之義務？(A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)委託書 (D)風險預告書

25. 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數至少應在多少人以上？(A)500 人以上 (B)1,000 人以上 (C)3,000 人以上 (D)無門檻規定

26. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A)3 個 (B)5 個(C)7 個 (D)12 個

27. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？甲、簽約日；乙、委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙(C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁

28. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？(A)自行認購 (B)再行銷售 (C)退還發行人 (D)洽特定

29. 有關委託書取得之限制，以下何者為非？(A)不得以給付金錢或其他利益為條件(B)不得利用他人名義為之(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會(D)股東會紀念品以一種為限

30. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？(A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業

31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備，最多以幾套為限？(A)二套 (B)三套 (C)五套 (D)沒有限制

32. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書

33. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人？(A)每日 (B)週末 (C)月底 (D)季底

34. 證券商連續三個月淨值低於實收資本額 1/2 者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？(A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍

35. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)I

36. 發行人有下列哪一情形者，證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易，並報請主管機關備查？(A)該股票已在臺灣證券交易所上市者(B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者(C)該股票變更為一般

37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務，應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳？(A)信用交易買賣報告單 (B)信用交易交割清單(C)信用交易融資融券匯撥單 (D)證券金融事業融資融券申請表

38. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之？(A)證券商 (B)證券商業同業公會(C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業

39. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？(A)申報書件不完備 (B)應記載事項不充分(C)為保護公益 (D)選項ABC皆是

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