18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定，應處以罰鍰？(A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行(B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益(C)會計師或律師於查核
22. 下列敘述何者正確？(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或
23. 為促進臺商海外資金投資臺灣，行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」，並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶資金
25. 關於基金成立方式之敘述何者錯誤：(A)我國證券投資信託基金屬於契約型(B)美國共同基金多屬於公司型(C)我國證券投資信託基金可選擇債權型成立(D)我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之規定，
26. 發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可，下列何者為非？(A)財務報告淨值不低於實收資本額(B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等(C)資本適足比率應達 150%以上(D
27. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？(A)上市公司負責人發生存款不足之退票(B)董事及監察人之持股變動情形(C)上市公司進行重整或破產之程序(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變
28. 委託人買賣下列受益憑證時，哪些應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託？甲.指數股票型期貨信託基金受益憑證；乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證；丙.以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證
30. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證交所可處以下列何項措施？(A)暫停該有價證券融資融券交易(B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額(C)通知各證券商於買賣交易異常之有價證券
31. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？(A)徵求人應依股東委託出席股東會(B)委託人應親自填具徵求人姓名(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人
33. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)I